2012年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(2)

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期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有（　　）。
A．行政拘留
B．监视居住
C．通知出境管理机关依法阻止其出境
D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
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假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。
A．300万元
B．400万元
C．500万元
D．600万元
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该案例中，甲期货公司应承担的责任有（　　）。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
B．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（　　）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有合格的经营场所和业务设施
C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．注册资本为人民币1000万元
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期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?（　　）
A．由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响
C．由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
D．期货价格出现同方向连续涨跌停板，期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
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甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。
据此，请作答第12~14题：
在该案例中，甲期货公司违反的规定有（　　）。
A．隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B．使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C．未将客户交易指令下达到期货交易所
D．以上均不是
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A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权债务，下列说法中正确的是（　　）。
A．自动消灭
B．根据A、B两期货交易所商定的方案处理
C．由C期货交易所继承
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案
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假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%，并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是，在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（　　）。
A．把最大涨跌幅度调整为?3%
B．把最大涨跌幅度调整为?5%
C．把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为－3%
D．把最大涨幅调整为4．5%，最大跌幅不变
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期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　　）
A．品行端正，具有良好的职业道德
B．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
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张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向中国期货业协会报告?
A．5个
B．7个
C．10个
D．20个
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张某通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．商务部
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2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。
据此，请作答第4~7题：
根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　　）
A．具有高中以上文化程度
B．年满18周岁
C．具有完全民事行为能力
D．有履行职责所必需的时间和精力
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孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（　　）。
A．甲期货公司
B．乙期货公司
C．孙某
D．孙某和B期货公司
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假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（　　）。
A．给予警告
B．拘留
C．并处1万元以上5万元以下的罚款
D．刑事起诉
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期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（　　）
- 正确
- 错误
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依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（　　）
A．菜贩
B．市国税局
C．上市公司
D．国有企业
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在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。（　　）
- 正确
- 错误
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期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（　　）
- 正确
- 错误
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根据规定，参加期货从业资格考试，应当具有大学专科以上学历。（　　）
- 正确
- 错误
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中国证监会负责组织期货从业资格考试。（　　）
- 正确
- 错误
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（　　）
- 正确
- 错误
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期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（　　）
- 正确
- 错误
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期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（　　）
- 正确
- 错误
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实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。（　　）
- 正确
- 错误
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期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。（　　）
- 正确
- 错误
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期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（　　）
- 正确
- 错误
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证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（　　）
- 正确
- 错误
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期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（　　）
- 正确
- 错误
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期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。（　　）
- 正确
- 错误
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因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（　　）
- 正确
- 错误
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期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。（　　）
- 正确
- 错误
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期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经理、副总经理由董事会任免。（　　）
- 正确
- 错误
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由该经营机构承担。（　　）
- 正确
- 错误
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期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（　　）
- 正确
- 错误
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期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（　　）
- 正确
- 错误
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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。
- A．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
- B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C．从事金融期货经纪业务的计划书
- D．业务设施和技术系统运行情况报告
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期货公司会员只能为符合（　　）标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。
- A．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
- B．具备股指期货基础知识，通过相关测试
- C．具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
- D．不存在法律、行政法规。规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
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期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（　　）。
- A．通知出境管理机关依法阻止其出境
- B．责令停业整顿
- C．指定其他机构托管
- D．接管
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期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（　　）
- A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业
- B．开业后无正当理由连续停业2个月
- C．营业执照被公司登记机关依法注销
- D．主动提出注销申请
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期货交易所会员大会行使的职权有（　　）。
- A．选举和更换会员理事
- B．审议批准理事会和总经理的工作报告
- C．审议期货交易所风险准备金使用情况
- D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
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《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（　　）。
- A．期货公司的管理人员和专业人员
- B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
- C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
- D．为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
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期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
- A．违反规定收取手续费的
- B．不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
- C．不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- D．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
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证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（　　）。
- A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外
- B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
- C．净资本不低于12亿元人民币
- D．净资本不低于净资产的70%
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根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的（　　）方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
- A．个人信用及家庭背景
- B．经济实力
- C．股指期货产品认知能力
- D．投资经历
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期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
- A．合并、分立或者解散
- B．恢复交易品种
- C．终止合约
- D．变更住所
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下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（　　）。
- A．检查期货交易所财务
- B．向股东大会会议提出提案
- C．监督期货交易所董事执行职务行为
- D．监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（　　）。
- A．董事长
- B．监事会主席
- C．独立董事
- D．经理层人员
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（　　）。
- A．期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B．为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
- C．期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- D．期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
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关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（　　）。
- A．实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
- B．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务
- C．非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
- D．结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
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证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（　　）。
- A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C．具有满足业务需要的技术系统
- D．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
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期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。
- A．停业决议文件
- B．拟恢复营业的时间
- C．停业申请书
- D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
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在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（　　）。
- A．中国证监会
- B．中国期货业协会
- C．期货交易所
- D．商务部
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关于期货交易所，下列说法正确的有（　　）。
- A．应当及时发布价格预测信息
- B．应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
- C．应保证即时行情的真实、准确
- D．不得公布上市品种合约的最高价与最低价
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期货公司有（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
- B．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C．伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- D．进行混码交易的
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。
- A．具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
- B．具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- C．具有期货从业人员资格
- D．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
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人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（　　）确定承担的民事责任。
- A．是否有过错
- B．是否有损失及损失大小
- C．过错的性质、大小
- D．过错和损失之间的因果关系
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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务?（　　）
- A．代理客户进行期货交易
- B．代期货公司收付期货保证金
- C．协助办理开户手续
- D．提供期货行情信息、交易设施
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会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?（　　）
- A．期货交易所的风险准备金
- B．期货交易所的自有资金
- C．该会员的保证金
- D．该会员的自有资金和风险准备金
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期货交易所总经理行使的职权包括（　　）。
- A．主持期货交易所的日常工作
- B．拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
- C．决定期货交易所员工的工资和奖惩
- D．拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。
- A．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
- B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
- C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
- D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
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根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（　　）。
- A．高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
- B．董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
- C．注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- D．申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元
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根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。
- A．期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动
- B．期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户
- C．期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则
- D．停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
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有（　　）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。
- A．未按照客户的交易指令进行期货交易的
- B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- C．违反法律、法规禁止性规定的
- D．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
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期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（　　）。
- A．情节严重的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
- B．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
- C．情节特别严重的，处7年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上3倍以下罚金
- D．情节特别严重的，处5年以上10年以下的有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
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期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（　　）。
- A．没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款
- D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上50万元以下的罚款
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期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　　）
- A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
- B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
- C．违反规定从事与期货业务无关的活动的
- D．为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的
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申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。
- A．具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C．通过中国证监会认可的资质测试
- D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（　　）。
- A．诚实守信，恪尽职守、
- B．以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
- C．保守投资者的商业秘密及个人隐私
- D．坚持期货市场的公开、公平、公正原则
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期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?（　　）
- A．章程规定的营业期限届满
- B．会员大会决定解散
- C．理事会决定解散
- D．股东大会决定解散
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关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。
- A．期货交易所合并只能采取新设合并的方式
- B．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
- C．期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
- D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
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下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是（　　）。
- A．国务院期货监督管理机构的工作人员
- B．期货交易所的工作人员
- C．期货保证金安全存管监控机构的工作人员
- D．某民营企业的工作人员
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《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（　　）制定的。
- A．《期货交易管理条例》
- B．《期货公司管理办法》
- C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
- D．中国金融期货交易所业务规则
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　　）。
- A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
- B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C．具有期货从业人员资格
- D．通过中国证监会认可的资质测试
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期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。
- A．变更3%以上的股权
- B．变更业务范围
- C．变更注册资本
- D．设立境外期货类经营机构
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中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（　　）进行专项说明。
- A．合法性
- B．充足性
- C．有效性
- D．合理性
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申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有（　　）。
- A．具有从事会计业务3年以上经验
- B．具有期货从业人员资格
- C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D．具有会计师以上职称或者注册会计师资格
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期货公司首席风险官不得（　　）。
- A．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
- B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
- C．滥用职权，干预期货公司正常经营
- D．向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益
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证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。
- A．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
- B．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
- C．净资本等指标的计算表及相关说明
- D．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。
- A．《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
- B．从事金融期货结算业务的计划书
- C．经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
- D．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
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期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（　　）
- A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利
- B．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- C．停止批准新增业务或者分支机构
- D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
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国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（　　）方面提出要求。
- A．风险管理
- B．经营条件
- C．保证金存管
- D．关联交易
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证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）制度。
- A．业务规则
- B．风险隔离
- C．内部控制
- D．合规检查
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期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（　　）
- A．变更后期货公司股东股权背景情况图
- B．股东会关于变更注册资本的决议文件
- C．间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
- D．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
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期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?（　　）
- A．股权被冻结
- B．涉及重大诉讼、仲裁
- C．股权被用于担保
- D．以上都正确
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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（　　）。
- A．副总经理
- B．首席风险官
- C．营业部负责人
- D．财务负责人
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期货投资者保障基金的（　　），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
- A．来源
- B．规模
- C．缴纳比例
- D．缴纳方式
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期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　　）
- A．在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
- B．挪用客户保证金的
- C．向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- D．不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
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期货交易所章程应当载明的事项包括（　　）。
- A．名称、住所和营业场所
- B．注册资本及其构成
- C．组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- D．财务会计、内部控制制度
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会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（　　）。
- A．1/4以上理事联名提议
- B．期货交易所章程规定的情形
- C．中国证监会提议
- D．总经理提议
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期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有（　　）。
- A．通知出境管理机关依法阻止其出境
- B．直接拘留
- C．限制向其支付报酬、提供福利
- D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。
- A．具有大学专科以上学历
- B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C．具有期货从业人员资格
- D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（　　）制定的。
- A．《期货交易管理条例》
- B．《期货公司管理办法》
- C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
- D．《中国期货业协会章程》
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公司制期货交易所董事长行使的职权包括（　　）。
- A．组织协调专门委员会的工作
- B．主持股东大会
- C．主持董事会日常工作
- D．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
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关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（　　）。
- A．每届任期5年
- B．是会员大会的常设机构，对会员大会负责
- C．由会员理事和非会员理事组成
- D．设理事长1人、副理事长1至2人
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期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。
- A．部门设置
- B．人员配置
- C．岗位责任
- D．金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（　　）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
- A．2%
- B．3%
- C．5%
- D．10%
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期货公司客户的保证金不足时，首先应当（　　）。
- A．强行平仓
- B．自行平仓
- C．由期货公司补足保证金
- D．及时追加保证金或者自行平仓
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　　），申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A．3000万元；2个月
- B．5000万元；2个月
- C．6000万元；3个月
- D．8000万元；3个月
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期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
- A．5%
- B．10%
- C．80%
- D．100%
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申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。
- A．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
- B．通过中国证监会认可的资质测试
- C．具有期货从业人员资格
- D．具有大学专科以上学历
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《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
- A．中国证监会派出机构
- B．中国期货业协会
- C．中国证监会期货部
- D．期货交易所
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申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。
- A．具有经济管理工作3年以上经验
- B．具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验
- C．具有从事法律、会计业务3年以上经验
- D．具有大学专科以上学历
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期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。
- A．10日
- B．20日
- C．1个月
- D．2个月
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前（　　）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
- A．5
- B．7
- C．8
- D．10
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在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（　　）管理。
- A．自律
- B．集中
- C．市场
- D．计划
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（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
- A．《期货高管人员任职资格管理办法》
- B．《期货从业人员行为规范》
- C．《期货从业人员执业行为准则》
- D．《期货从业人员经纪业务规范》
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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（　　）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A．安全稳健、持续经营
- B．有效防控交易风险
- C．将适当的产品销售给适当的投资者
- D．投资决策自主、投资风险自担
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投资者应当遵守（　　）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
- A．诚实信用
- B．公平公正
- C．交易自由
- D．买卖自负
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期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A．20日
- B．1个月
- C．2个月
- D．3个月
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期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　　）。
- A．3000万元
- B．5000万元
- C．1亿元
- D．2亿元
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期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（　　）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
- A．1年
- B．2年
- C．3年
- D．4年
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在我国，期货交易必须在（　　）内进行。
- A．商品交易市场
- B．期货交易所
- C．买卖双方约定的场所
- D．交割仓库
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期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，（　　）可以免除首席风险官的职务。
- A．期货公司董事会
- B．期货公司监事会
- C．期货交易所
- D．中国期货业协会
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申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。
- A．30%
- B．50%
- C．75%
- D．85%
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取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。
- A．自行直接向中国期货业协会
- B．自行直接向中国证监会
- C．事先通过其所在机构向中国期货业协会
- D．事先通过其所在机构向中国证监会
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在我国，期货交易所会员应当是（　　）。
- A．事业单位
- B．自然人
- C．境外企业法人
- D．境内企业法人或其他经济组织
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中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
- A．统一领导、加强协作、联合监管
- B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
- C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
- D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
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根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。
- A．事业单位和国家机关
- B．期货交易所的工作人员
- C．上市公司
- D．期货业协会的工作人员
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期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（　　）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
- A．风险防范和效益增长
- B．风险监控和资本补足
- C．风险监控和信息披露
- D．信息披露和资本补足
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根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（　　）。
- A．3000万元
- B．5000万元
- C．6000万元
- D．8000万元
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期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（　　）应当承担赔偿责任。
- A．期货公司
- B．客户
- C．期货公司应承担主要赔偿责任，客户承担次要责任
- D．期货交易所
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申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（　　）以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（　　）以上经验。
- A．1年；2年
- B．1年；3年
- C．2年；3年
- D．2年；4年
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期货交易所章程应当载明的事项不包括（　　）。
- A．设立目的和职责
- B．期货交易信息的发布办法
- C．基本业务制度
- D．风险准备金管理制度
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根据《期货公司管理办法》的规定，（　　）依法对保证金安全实施监控。
- A.中国证监会
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
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有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。
- A．相应增加预计负债金额
- B．相应核减净资本金额
- C．相应增加保证金金额
- D．相应核减净资产金额
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未经（　　）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
- A．中国证监会
- B．中国银监会
- C．期货业协会
- D．财政部
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（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
- A．中国证监会
- B．中国期货业协会
- C．期货交易所
- D．财政部
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期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。
- A．主要部门负责人情况表
- B．高级管理人员情况表
- C．职工工资情况表
- D．从业人员情况表
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期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经（　　）同意。
- A．全体独立董事
- B．1/3以上独立董事
- C．2/3以上独立董事
- D．3/4以上独立董事
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期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（　　）签名。
- A．全体会员
- B．全体理事
- C．出席会议的理事
- D．有表决权的理事
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股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（　　），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
- 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（　　），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平
- B．投资技能和风险控制能力
- C．风险认知和控制能力
- D．产品认知水平和风险承受能力
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期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）。
- A．3亿元
- B．5亿元
- C．8亿元
- D．10亿元
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期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　　）。
- A．设立营业部申请书
- B．拟设立营业部的决议文件
- C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
- D．期货从业人员的收入证明
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期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报（　　）批准。
- A．中国证监会
- B．期货交易所所在地的人民法院
- C．期货业协会
- D．财政部
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在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（　　）。
- A．中国证监会及其派出机构
- B．中国期货业协会和期货交易所
- C．期货交易所和中国证监会
- D．中国期货业协会和中国证监会
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证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A．2
- B．3
- C．5
- D．6
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客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（　　）。
- A．当日有效
- B．3日内有效
- C．无效指令
- D．合约到期日前有效
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申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（　　）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
- A．2年
- B．3年
- C．5年
- D．8年
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申请设立期货公司应当具备的条件不包括（　　）。
- A．注册资本最低限额为人民币3000万元
- B．有符合法律、行政法规规定的公司章程
- C．股东全部以货币出资
- D．有健全的风险管理和内部控制制度
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（　　）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。
- A．中国证监会、财政部
- B．中国证监会、商务部
- C．中国证监会、期货交易所
- D．中国期货业协会、中国证监会
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期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（　　）。
- A．基础结算业务资格
- B．一般结算业务资格
- C．特别结算业务资格
- D．全面结算业务资格
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会员制期货交易所（　　）以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。
- A．1/3
- B．1/4
- C．1/5
- D．2/3
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设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（　　）。
- A．2亿元
- B．5亿元
- C．10亿元
- D．20亿元
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期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。
- A．5日
- B．10日
- C．15日
- D．20日
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根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（　　）主持。
- A．理事长
- B．总经理
- C．会员代表
- D．中国证监会
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（　　）。
- A．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金
- B．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值
- C．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项
- D．净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项
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申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。
- A．1年
- B．2年
- C．3年
- D．5年
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在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（　　）。
- A．董事会
- B．理事会
- C．职工代表大会
- D．临时会员大会
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期货公司变更5%以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。
- A．20日
- B．1个月
- C．2个月
- D．3个月
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务（　　）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
- A．5年
- B．6年
- C．8年
- D．10年
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会员制期货交易所理事会的会员理事由（　　）。
- A．会员大会选举产生
- B．中国期货业协会委派
- C．中国证监会委派
- D．理事会选举产生
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期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。
- A．国务院国有资产监督管理机构
- B．国务院期货监督管理机构
- C．国家工商行政管理总局
- D．商务部
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根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（　　）。
- A．相应调减净资本
- B．相应调减客户权益总额
- C．增加预计负债金额
- D．增加流动负债金额
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期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
- A．1年
- B．2年
- C．3年
- D．5年
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机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（　　）报告。
- A．期货交易所
- B．商务部
- C．中国证监会及其派出机构
- D．中国证监会或者中国期货业协会
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