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2012年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(1)

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  1. 某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(  )。

    • A.8470万元
    • B.6290万元
    • C.7050万元
    • D.8090万元
  2. 高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖出50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是(  )。

    • A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,乙应该承担责任
    • B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担
    • C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
    • D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担
  3. A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中,正确的是(  )。

    • A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
    • B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
    • C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
    • D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
  4. 该期货交易所应当在每季度结束后的(  )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

    • A.7个工作日
    • B.10个工作日
    • C.14个工作日
    • D.15个工作日
  5. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(  )中列支。

    • A.投资收益
    • B.营业成本
    • C.总资产
    • D.财务费用
  6. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按(  )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

    • A.年度
    • B.半年度
    • C.季度
    • D.月度
  7. 截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

    据此,请作答第8~12题:

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是(  )。

    • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
    • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
    • C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
    • D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  8. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(  )。

    • A.7亿元
    • B.8亿元
    • C.10亿元
    • D.20亿元
  9. 甲是上海期货交易所的会员,买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求—合约价格的5%,会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员甲用国债充抵保证金的最高金额是(  )。

    • A.2600万元
    • B.2700万元
    • C.2800万元
    • D.3000万元
  10. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(  )补偿规则进行补偿。

    • A.个人投资者
    • B.机构投资者
    • C.个人投资者和机构投资者
    • D.保证金损失的50%
  11. 甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是(  )。

    • A.决定之日起5日内
    • B.决定之日起15日内
    • C.决定之日起10日内
    • D.决定之日起30日内
  12. 若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(  )。

    • A.500万元
    • B.450万元
    • C.402万元
    • D.400万元
  13. 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(  )。

    • A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
    • B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
    • C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
    • D.期货投资者保障基金不予补偿
  14. 商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。(  )

    • 正确
    • 错误
  15. 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。

    据此,请作答第1~5题:

    若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(  )。

    • A.5万元
    • B.9万元
    • C.8.1万元
    • D.6.4万元
  16. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为50万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(  )。

    • A.50万元
    • B.45万元
    • C.40万元
    • D.46万
  17. 期货交易所可以间接从事期货交易。(  )

    • 正确
    • 错误
  18. 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院期货监督管理机构审核同意后,由国务院银行业监督管理机构批准。(  )

    • 正确
    • 错误
  19. 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。(  )

    • 正确
    • 错误
  20. 会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。(  )

    • 正确
    • 错误
  21. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。(  )

    • 正确
    • 错误
  22. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。(  )

    • 正确
    • 错误
  23. 期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。(  )

    • 正确
    • 错误
  24. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。(  )

    • 正确
    • 错误
  25. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国期货业协会批准,取得金融期货结算业务资格。(  )

    • 正确
    • 错误
  26. 期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(  )

    • 正确
    • 错误
  27. 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。(  )

    • 正确
    • 错误
  28. 在我国,设立期货交易所,由财政部审批。(  )

    • 正确
    • 错误
  29. 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。(  )

    • 正确
    • 错误
  30. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。(  )

    • 正确
    • 错误
  31. 首席风险官向期货公司监事会负责。(  )

    • 正确
    • 错误
  32. 国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。(  )

    • 正确
    • 错误
  33. 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。(  )

    • 正确
    • 错误
  34. 期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。(  )

    • 正确
    • 错误
  35. 期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。(  )

    • 正确
    • 错误
  36. 下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有(  )。

    • A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
    • B.其履行职责应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
    • C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
    • D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
  37. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?(  )

    • A.期货保证金安全存管监控机构
    • B.期货交易所
    • C.交割仓库
    • D.期货公司
  38. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是(  )。

    • A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其自行承担
    • B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任
    • C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担
    • D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担
  39. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括(  )。

    • A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    • B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    • C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
    • D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
  40. 根据规定,会员制期货交易所理事会行使的职权包括(  )。

    • A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过
    • B.决定专门委员会的设置
    • C.决定对违规行为的纪律处分
    • D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
  41. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?(  )

    • A.变更住所、法定代表人
    • B.解散、破产
    • C.被撤销所有期货业务许可
    • D.营业部终止
  42. 公司制期货交易所董事会行使的职权包括(  )。

    • A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定
    • B.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
    • C.决定专门委员会的设置
    • D.决定对违规行为的纪律处分
  43. 根据规定,会员制期货交易所会员应当履行的义务有(  )。

    • A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
    • B.按规定缴纳各种费用
    • C.接受期货交易所监督管理
    • D.执行会员大会的决议
  44. 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是(  )。

    • A.使用期货交易所提供的交易设施
    • B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
    • C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
    • D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
  45. 期货从业人员应当保守的秘密包括(  )。

    • A.国家秘密
    • B.所在机构秘密
    • C.投资者的商业秘密及个人隐私
    • D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
  46. 在我国,(  )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

    • A.金融机构
    • B.国有企业
    • C.事业单位
    • D.国有控股企业
  47. 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括(  )。

    • A.警告
    • B.协会内通报批评
    • C.通过媒体公开谴责
    • D.取消会员资格并公告
  48. 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有(  )。

    • A.章程和交易规则草案
    • B.期货交易所的经营计划
    • C.拟加入会员或者股东名单
    • D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
  49. 自然人投资者应当全面评估自身的(  ),审慎决定是否参与股指期货交易。

    • A.经济实力
    • B.产品认知能力
    • C.风险控制能力
    • D.心理承受能力
  50. .期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(  ),并在计算净资本时按照一定比例扣减。

    • A.性质
    • B.涉及金额
    • C.形成原因
    • D.可能发生的损失
  51. 首席风险官应当向(  )报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

    • A.期货公司董事会
    • B.期货公司总经理
    • C.公司住所地中国证监会派出机构
    • D.中国期货业协会
  52. .期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括(  )。

    • A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
    • B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
    • D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
  53. 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。

    • A.变更股权申请书
    • B.变更后期货公司股东股权背景情况图
    • C.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    • D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
  54. 期货公司风险监管指标包括(  )。

    • A.净资本与净资产的比例
    • B.流动资产与流动负债的比例
    • C.负债与净资产的比例
    • D.规定的最低限额的结算准备金要求
  55. 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。

    • A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
    • B.关于技术系统准备情况的说明
    • C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
    • D.介绍业务资格申请书
  56. 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是(  )。

    • A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
    • B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
    • C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
    • D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
  57. 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当(  )。

    • A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
    • B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
    • C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
    • D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
  58. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有(  )。

    • A.诚实守信的品质
    • B.良好的职业道德
    • C.优良的期货交易业绩
    • D.履行职责所必需的经营管理能力
  59. 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(  )。

    • A.期货经纪业务
    • B.期货投资咨询业务
    • C.期货自营业务
    • D.为其股东提供融资业务
  60. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括(  )。

    • A.期待利益的损失
    • B.税金
    • C.交易手续费
    • D.利息
  61. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是(  )。

    • A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年
    • B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
    • C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
    • D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
  62. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(  )。

    • A.终止营业部申请书
    • B.拟终止营业部的决议文件
    • C.期货从业人员资格证书复印件
    • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
  63. 期货公司违反投资者适当性制度要求的,(  )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.中国期货业协会
    • C.中国金融期货交易所
    • D.中国期货保证金监控中心
  64. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是(  )。

    • A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
    • B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
    • C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
    • D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
  65. 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括(  )。

    • A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
    • B.决定增加或者减少期货交易所注册资本,
    • C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
    • D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
  66. 期货公司不得接受(  )的委托为其进行期货交易。

    • A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
    • B.国务院期货监督管理机构的工作人员
    • C.事业单位
    • D.未能提供开户证明材料的单位
  67. 公司制期货交易所会员享有的权利包括(  )。

    • A.使用期货交易所提供的交易设施
    • B.获得有关期货交易的信息和服务
    • C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
    • D.按照交易规则行使申诉权
  68. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?(  )

    • A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    • B.取得金融期货经纪业务资格
    • C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
    • D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
  69. 下列有关期货纠纷案件的管辖,说法不正确的是(  )。

    • A.期货纠纷案件由基层人民法院管辖
    • B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件
    • C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依侵权行为发生地确定管辖
    • D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中,当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖
  70. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有(  )。

    • A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
    • B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    • C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
    • D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
  71. 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(  )

    • A.变更营业部营业场所申请书
    • B.变更营业部营业场所的详细计划
    • C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
    • D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
  72. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有(  )。

    • A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利;或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
    • B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
    • C.没有较大数额的到期未清偿债务
    • D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
  73. 期货交易所交易规则应当载明的事项包括(  )。

    • A.期货交易信息的发布办法
    • B.期货交易、结算和交割制度
    • C.交易异常情况的处理程序
    • D.交易纠纷的处理方式
  74. 期货业协会的职责包括(  )。

    • A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
    • B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
    • C.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为
    • D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  75. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括(  )。

    • A.执业纪律
    • B.专业胜任能力
    • C.职业品德
    • D.职业责任
  76. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括(  )。

    • A.净资本不得低于人民币2000万元
    • B.净资本与净资产的比例不得低于40%
    • C.负债与净资产的比例不得低于150%
    • D.净资本不得低于客户权益总额的6%
  77. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得(  )。

    • A.代期货公司、客户收付期货保证金
    • B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
    • D.提供期货行情信息
  78. 期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列哪些情况除外?(  )

    • A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
    • B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
    • C.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
    • D.有关法律、法规、规章等要求提供的
  79. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当(  )。

    • A.向投资者充分揭示股指期货风险
    • B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
    • C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
    • D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
  80. 股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价(  )。

    • A.构成投资建议和履约担保
    • B.构成对投资者的获利保证
    • C.不构成投资建议
    • D.不构成对投资者的获利保证
  81. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是(  )。

    • A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
    • B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
    • C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
    • D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
  82. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。

    • A.经营计划
    • B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
    • C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
    • D.律师事务所出具的法律意见书
  83. 申请设立期货公司,应当具备的条件有(  )。

    • A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
    • B.注册资本最低限额为人民币3000万元
    • C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
    • D.有合格的经营场所和业务设施
  84. 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?(  )

    • A.品行端正,具有良好的职业道德
    • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    • C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已经届满
    • D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  85. 关于期货交易所总经理,下列说法正确的有(  )。

    • A.由中国证监会任免
    • B.连任不得超过两届
    • C.是期货交易所的法定代表人
    • D.在会员制期货交易所中,总经理是当然理事;在公司制期货交易所中,总经理应当由董事担任
  86. 会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的(  )负责。

    • A.准确性
    • B.合法性
    • C.真实性
    • D.合理性
  87. 期货公司变更股权有下列(  )情形之一的,应当经中国证监会批准。

    • A.持有5%以上股权的股东受让股权
    • B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
    • C.单个股东的持股比例增加到5%以上
    • D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
  88. 期货公司董事会选聘首席风险官,应当将其(  )作为主要判断标准。

    • A.是否具有从事期货业务5年以上经验
    • B.是否熟悉期货法律法规
    • C.是否诚信守法
    • D.是否具备胜任能力
  89. 期货公司变更注册资本,应当符合的条件是(  )。

    • A.变更后注册资本不低于2000万元
    • B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
    • C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
    • D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于1亿元
  90. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(  )。

    • A.变更住所的详细计划
    • B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明
    • C.消防检验合格证明
    • D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
  91. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的(  )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

    • A.筹集
    • B.管理
    • C.审计
    • D.使用
  92. 期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(  )

    • A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    • C.挪用客户的期货保证金
    • D.中国证监会禁止的其他行为
  93. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?(  )

    • A.设立、变更
    • B.解散、破产
    • C.被撤销期货业务许可
    • D.其营业部设立、变更、终止
  94. 期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括(  )

    • A.为客户交存保证金
    • B.依据客户的要求支付可用资金
    • C.为客户支付手续费
    • D.为客户支付税款
  95. 在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是(  )。

    • A.中国证监会
    • B.中国银监会
    • C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构
    • D.中国期货业协会、期货交易所
  96. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过(  ),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。

    • A.20%
    • B.30%
    • C.50%
    • D.80%
  97. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是(  )。

    • A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
    • B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
    • C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    • D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
  98. (  )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

    • A.中国证监会、期货交易所
    • B.中国期货业协会、期货交易所
    • C.中国证监会、中国期货业协会
    • D.中国期货业协会、商务部
  99. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,(  )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

    • A.中国证监会派出机构
    • B.期货交易所
    • C.中国期货业协会
    • D.财政部
  100. 在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )提名,理事会通过。

    • A.会员大会
    • B.中国证监会
    • C.董事会
    • D.监事会
  101. 证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(  )的风险监管指标持续符合规定的标准。

    • A.1个月
    • B.2个月
    • C.3个月
    • D.5个月
  102. 期货交易所的合并、分立,由(  )批准。

    • A.期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.财政部
    • D.国家工商总局
  103. 期货公司应当根据(  )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

    • A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
    • B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
    • C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
    • D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
  104. 下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是(  )。

    • A.违规行为及其处理办法
    • B.保证金的管理和使用制度
    • C.财务会计、内部稽核制度
    • D.风险管理制度
  105. 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行(  )。

    • A.风险性测试
    • B.常规性测试
    • C.敏感性测试
    • D.系统性测试
  106. 参加期货从业资格考试,应当符合的条件不包括(  )。

    • A.年满18周岁
    • B.具有完全民事行为能力
    • C.具有高中以上文化程度
    • D.具有良好的职业道德与守法意识
  107. (  )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.期货交易所
    • C.中国期货业协会
    • D.中国银监会及其派出机构
  108. (  )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.商务部
  109. 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报(  )备案。

    • A.中国期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.中国银监会
    • D.商务部
  110. 根据规定,期货交易所解散的情形不包括(  )。

    • A.章程规定的营业期限届满
    • B.会员大会或者股东大会决定解散
    • C.中国证监会决定关闭
    • D.营业场所变更
  111. 期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向(  )报告。

    • A.公司住所地工商行政管理机构
    • B.公司住所地中国证监会派出机构
    • C.中国期货业协会
    • D.国务院国有资产监督管理机构
  112. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近(  )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。 

    • A.1年 
    • B.2年 
    • C.3年 
    • D.5年
  113. 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(  ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

    • A.保证金和持仓
    • B.交易记录
    • C.自有资产和持仓
    • D.交易记录和持仓
  114. 会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括(  )。

    • A.会员的权利和义务
    • B.会员资格及其管理办法
    • C.对会员的纪律处分
    • D.对会员的奖励办法
  115. 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,其合同履行地为(  )。

    • A.该期货公司住所地
    • B.该分支机构住所地
    • C.期货交易所住所地
    • D.中国证监会指定的地点
  116. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近(  )内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    • A.1年
    • B.2年
    • C.3年
    • D.5年
  117. 期货公司持有的金融资产,按照(  )采取不同比例进行风险调整。

    • A.流动性和可回收性情况
    • B.分类和账龄
    • C.分类和流动性情况
    • D.账龄和变现性情况
  118. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为(  )。

    • A.按交易日最高期货成交价格交易
    • B.按交易日最低期货成交价格交易
    • C.按市价交易
    • D.无效指令
  119. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(  ),或者具有相当职位管理工作经历。

    • A.2年
    • B.4年
    • C.5年
    • D.7年
  120. 在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(  )。

    • A.国务院期货监督管理机构
    • B.中国期货业协会
    • C.国务院国有资产监督管理机构
    • D.中国银监会
  121. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经(  )批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

    • A.期货业协会
    • B.中国证监会、财政部
    • C.中国银监会
    • D.中国证监会、商务部
  122. 期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由(  )批准。

    • A.期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.财政部
    • D.国家工商总局
  123. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,曾担任金融机构部门负责人以上职务(  )以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

    • A.5年
    • B.6年
    • C.7年
    • D.8年
  124. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在(  )以上。

    • A.2年
    • B.3年
    • C.5年
    • D.8年
  125. 根据《期货交易所管理办法》规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是(  )。

    • A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
    • B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
    • C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
    • D.决定专门委员会的设置
  126. 期货投资者保障基金总额达到(  )人民币的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

    • A.1亿元
    • B.3亿元
    • C.5亿元
    • D.8亿元
  127. 期货投资者保障基金由(  )集中管理、统筹使用。

    • A.中国证监会
    • B.中国银监会
    • C.中国期货业协会
    • D.期货交易所
  128. 期货交易应当采用(  )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

    • A.分散交易
    • B.不公开的集中交易
    • C.公开的集中交易
    • D.混合交易
  129. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前(  )月末的期货公司风险监管报表。

    • A.1个月
    • B.2个月
    • C.3个月
    • D.4个月
  130. 期货交易所会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告(  )。

    • A.期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.财政部
    • D.国务院国有资产监督管理机构
  131. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备的条件不包括(  )。

    • A.通过中国证监会认可的资质测试
    • B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
    • C.有履行职责所必需的时间和精力
    • D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年
  132. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,(  )应当要求期货公司相应核减净资本金额。

    • A.期货交易所
    • B.中国证监会派出机构
    • C.中国期货业协会
    • D.商务部
  133. 期货投资者保障基金按照(  )的原则筹集。

    • A.效益最大化
    • B.取之于民、用之于民
    • C.取之于市场、用之于市场
    • D.持续经营
  134. 期货公司首席风险官是负责对期货公司(  )进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    • A.风险管理状况
    • B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
    • C.财务状况和风险管理状况
    • D.经纪、结算业务,客户风险管理和信息安全状况
  135. 设立期货公司,应当经(  )批准,并在公司登记机关登记注册。

    • A.国务院期货监督管理机构
    • B.中国期货业协会
    • C.中国银监会
    • D.期货交易所
  136. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前(  )应当符合期货公司风险监管指标标准。

    • A.1个月
    • B.2个月
    • C.3个月
    • D.6个月
  137. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由(  )注销其从业资格。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.中国银监会
  138. 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由(  )负责解释。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.中国金融期货交易所
    • D.商务部
  139. 下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是(  )。

    • A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过
    • B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
    • C.审议批准风险准备金的使用方案
    • D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
  140. 期货交易的结算和交割,由(  )统一组织进行。

    • A.期货公司
    • B.期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.国务院期货监督管理机构
  141. 设立期货交易所,由(  )审批。

    • A.中国银监会
    • B.国务院国有资产监督管理机构
    • C.国务院期货监督管理机构
    • D.中国期货业协会
  142. 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在(  )上公告。

    • A.中国证监会指定的报刊或者媒体
    • B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体
    • C.人民日报和国家广播电台
    • D.中国证监会和中国期货业协会网站
  143. 下列不属于期货交易所职责的是(  )。

    • A.设计合约,安排合约上市
    • B.提供交易的场所、设施和服务
    • C.组织并监督交易、结算和交割
    • D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  144. 客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以(  )承担违约责任。

    • A.该客户的保证金
    • B.自有资金
    • C.期货投资者保障基金
    • D.风险准备金
  145. 机构的相关期货业务许可被注销的,由(  )注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

    • A.中国期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.中国银监会
    • D.国家工商总局
  146. 期货交易所向会员收取的保证金属于(  )所有。

    • A.期货交易所
    • B.期货公司
    • C.该会员
    • D.中国证监会
  147. 国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起(  )内做出批准或者不批准的决定。

    • A.20日
    • B.1个月
    • C.2个月
    • D.3个月
  148. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司(  )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

    • A.净资产
    • B.固定资产
    • C.流动资产
    • D.总资本
  149. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括(  )。

    • A.公司章程草案
    • B.经营计划
    • C.场地、设备、资金证明文件
    • D.发起人的住址及其信用状况
  150. (  )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

    • A.中国证监会
    • B.中国银监会
    • C.期货业协会
    • D.财政部
  151. 期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入(  )。

    • A.净资产
    • B.净资本
    • C.净收益
    • D.流动资产
  152. 我国公司制期货交易所采用(  )的组织形式。

    • A.股份有限公司
    • B.有限责任公司
    • C.个人独资公司
    • D.合伙制公司
  153. 期货公司应当按照(  )确认预计负债。

    • A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求
    • B.结算协议的约定
    • C.期货经纪合同的约定
    • D.企业会计准则的规定
  154. 在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是(  )。

    • A.中国期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.期货交易所
    • D.商务部
  155. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的(  )。

    • A.30%
    • B.50%
    • C.70%
    • D.90%