2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》预测试题二

假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当(     )。

如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是(     )。

接(3)题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过(     )的批准。

某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是(     )。

假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当(     )。

对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列(     )监管措施。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当(     )。

丁某的损失应当由(     )承担。

如果丁某要提起诉讼，应当以(     )为被告。

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。(          )

丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是(     )。

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(          )

申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。(          )

期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。(          )

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。(          )

推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。(          )

某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10%的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。(          )

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。(          )

取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。(          )

因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(          )

《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。(          )

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(          )

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(          )

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。(          )

期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。(          )

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。(          )

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(          )

期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。(          )

中国证监会依法对保证金安全实施监控。(          )

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。(          )

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。(          )

期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。(          )

理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。(          )

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。(          )

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。(          )

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(          )

中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。(          )

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(          )

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(          )

期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。(          )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(          )

期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。(          )

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。(          )

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(          )

期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。(          )

期货公司不得从事期货自营业务。(          )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(          )

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。(          )

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。(          )

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(     )。

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(          )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列(     )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是(     )。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列(     )服务。

证券公司应当按照(     )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是(     )。

下列关于期货公司委托业务的表述正确的有(     )。

期货公司持有的金融资产，按照(     )情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(     )。

下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有(     )。

下列关于期货公司的表述正确的有(     )。

依《期货交易所管理办法》的规定，结算会员由(     )组成。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户(     )。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合(     )的有关规定。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将(     )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

下列关于预计负债说法正确的有(     )。

期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有(     )。

净资本的计算公式错误的有(     )。

下列关于期货公司的表述正确的有(     )。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括(     )。

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的 (     )进行核查和验证。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下(     )信息。

中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括(     )。

中国证监会派出机构有权依法核准下列(     )的任职资格。

甲拟申请某期货公司的独立董事，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，甲的情况符合规定条件的有(     )。

申请经理层人员的任职资格，应当(     )。

期货从业人员受到(     )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

中国期货业协会对从业人员的自律性管理活动应当接受中国证监会的(     )。

中国证监会及其派出机构可以要求(     )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是(     )。

期货公司应当在(     )提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

下列关于首席风险官的说法正确的是(     )。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列(     )材料应当至少保存 20年。

某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列(     )申请材料。

期货公司建立并完善公司治理应当坚持(     )的原则。

下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是(     )。

隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是(          )。

期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人(     )。

在期货交易过程中，应当遵守下列(     )制度。

某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险，期货交易所可以采取(     )等措施。

依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是(     )。

公司制期货交易所总经理行使下列(     )职权。

A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是(     )。

期货交易所中，应由中国证监会任免的人员是(     )。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列(     )职能。

下列情形应当认定期货经纪合同无效的是(     )。

公司制期货交易所监事会行使下列(     )职权。

下列(     )行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成(     )。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由(     )承担。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送(     )。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施是(     )。

在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

在一起以期货公司为债务人的期货纠纷案件中，债权人申请人民法院对期货公司的自有资金依法冻结，如果法院采纳债权人的申请，必须符合以下(     )条件。

甲看到近期期货市场火爆，便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所，刚开业三天就被人举报；经查，该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为，按照《刑法》的规定，应当(     )。

期货公司办理下列(     )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是(     )。

李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是(     )。

某期货公司按照规定编制了一份风险监管报表，在向证监会派出机构报送之前，必须经过相关人员签字确认，下列人员不属于上述相关人员的是(     )。

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列 (     )条件。

不属于风险监管报表的内容的是(     )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的(     )。

李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应(     )。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(     )。

期货公司应当按照分类、(     )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行(     )测试。

下列不能构成贪污罪的主体是(     )。

作为一种新兴的违法犯罪行为，洗钱活动日益猖獗，近年来我国一直把洗钱行为作为重点打击对象，向洗钱行为全面开战。根据《刑法》的规定，下列行为中不属于洗钱罪的表现形式的是(     )。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在(     )以上。

A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起(     )内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币(     )。

尚未取得(     )资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

客户的保证金应当与期货公司的自有资产(     )。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(     )。

客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至(     )。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起(     )内报住所地的中国证监会派出机构备案。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的(     )制度。

期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当传递(     )的指令。

首席风险官在执业过程中，发现本公司会计涉嫌挪用客户保证金，并且据为己有，根据规定，该风险官应当立即向中国证监会派出机构和公司(     )报告。

投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须(     )。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是(     )。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定(  )，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于(     )。

期货公司向其股东提供期货经纪服务的，(     )风险管理要求。

A期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据《期货公司管理办法》的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到(     )，必须报中国证监会批准。

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(     )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司(     )。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是(     )。

期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得(     )核准的任职资格，否则不得担任该项职务。

期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在(     )内提出。

(     )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

客户可以多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写(     )。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有(     )。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对(     )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设(     )。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(     )上予以公告。

由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近(     )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当(     )。

取得期货交易所会员资格，应当经(     )批准。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的(     )。

根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员 (     )名。

公司制期货交易所设董事会，每届任期(  )。

展鹏期货交易所新招了一批新人，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向(     )报告。

下列关于理事会职权的说法错误的是(     )。

理事会会议须有______理事出席方为有效，其决议须经______表决通过。(     )

在下列(     )情况下，期货交易所应当召开临时会员大会。

某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由(     )签名。

在我国，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，其中会员制期货交易所的注册资本出资人是(     )。

申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是(     )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是(     )。

由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由(     )负担。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以(     )承担违约责任。

根据《期货交易管理条例》的规定，同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行(     )制度。

王某是甲期货公司的客户，由于行情急剧变化，李某保证金出现严重不足的情况，甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙，无暇顾及该事情，未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金，此时，期货公司应当(     )。

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(     )，不得挪用。

2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止(     )仍然不营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货公司不得向客户做获利(     )，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

在我国，期货交易所的负责人由(     )任免。

宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请，根据《期货价易管理条例》的规定，中国证监会应当在(     )作出批准或者不批准的决定。