2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》过关冲刺题四

如果客户向人民法院起诉，认为期货公司没有向其发出追加保证金的通知，要求期货公司赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货公司主张其履行了通知的义务，对此，应当由(         )承担举证责任。

如果期货公司对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所造成的损失应(         )。

本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由(         )承担。

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。

此时期货公司应该(         )。

如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的损失应(         )。

对于乙给甲造成的损失，应当由(         )承担责任。

在诉讼过程中，甲向法院提出了采取保全措施的申请，主张对下列财产采取保全措施，其中不能获得人民法院批准的是(         )。

如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是(         )。

如果甲向人民法院提出违约的期货纠纷诉讼，本案的管辖法院是(         )。

甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。

下列关于此案件的处理正确的是(         )。

期货交易所因重大过失提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所承担。(         )

期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。(         )

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中用于担保期货合约履行的结算准备金。(         )

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。(         )

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(         )

期货公司每半年向公司全体股东提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。(         )

对于“不得高于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的80%时，就属于中国证监会设置的预警标准。(         )

全面结算会员期货公司根据需要可以向非结算会员收取结算担保金。(         )

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，应当包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(         )

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。(         )

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从风险保证金账户中划拨。(         )

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。(         )

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(         )

非结算会员的客户出入金，可以通过结算会员的期货保证金账户办理。(         )

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(         )

证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码。(         )

期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。(         )

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。(         )

协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。(         )

期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。(         )

 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。(         )

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司利益优先。(         )

期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。(         )

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。(         )

期货公司股东应当按照人数行使表决权。(         )

期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(         )

期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。(         )

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。(         )

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前三个交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的平均收盘价为基准计算价值。(         )

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。(         )

各专门委员会应当对会员大会负责。(         )

实行全员结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。(         )

期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。(         )

期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。(         )

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。(         )

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准和备案。(         )

期货交易只能采用公开的集中交易方式。(         )

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。(         )

在我国允许变相期货交易。(         )

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。(         )

下列说法错误的是(     )。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下(         )金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令，以人民币一千五百元买进了十手，则(         )。

下列(         )情形属于透支交易。

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是(         )。

某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是(         )。

某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则(         )。

可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是(         )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，符合(         )条件时，非期货公司人员从事的期货交易行为所产生的民事责任应由期货公司承担。

A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则(         )。

期货公司的下列(         )行为属于欺诈客户行为。

全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务(         )。

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(         )的违约责任承担方式无效。

期货交易所在实施下列(         )行为造成客户损失后，不承担责任。

关于违约责任的承担，下列说法正确的是(         )。

关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是(         )。

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是(         )。

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(         )。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是(         )。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(         )。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(         )来确定责任的承担份额。

当符合下列(         )条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。

人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取(         )措施。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(         )申请材料。

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由 (         )承担责任。

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具(         )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役。

期货公司的下列(         )无效。

(         )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

有下列(         )情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当(         )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，(         )。

期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当(         )。

下列各项属于期货从业人员禁止行为的是(         )。

期货公司持有的金融资产，按照(         )采取不同比例进行风险调整。

风险监管报表编制完成后，下列(         )人员应当在风险监管报表上签字确认。

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当(         )。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(         )。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列(         )信息。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有(         )。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(         )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(         )。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(         )。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有(         )。

对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取(         )措施。

中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责(         )。

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有(         )。

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(         )。

期货公司建立并完善公司治理的原则有(         )。

期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括(         )。

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(         )。

关于交易所结算制度，下列说法正确的是(         )。

会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是(         )。

与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列(         )事项。

下列关于期货交易所的说法正确的是(         )。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列(         )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的(         )提出要求。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(         )制订，并报国务院批准。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的(         )和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

期货公司可以申请的期货业务包括(         )。

我国期货交易所的职责包括(         )。

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为(         )。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少 ______人的期货或者证券从业时间在______年以上。(         )

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近(         )年内未受过刑事处罚。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近(         )年内未受过刑事处罚。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(         )，但因证券公司发债提供的反担保除外。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(         )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经(         )批准，取得金融期货结算业务资格。

为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处(         )年以下有期徒刑或者拘役。

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是(         )。

证券公司从事介绍业务，应当接受(         )的监督管理。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处(         )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货从业人员应当如实向投资者申明其(         )，不得向投资者提供虚假文件、材料。

期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，(         )。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、(         )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格(         )。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经(         )签字确认。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币(         )元。

对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的(         )时，就属于中国证监会设置的预警标准。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减(         )。

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 (         )年以上经验。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(         )。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括(         )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(         )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

控股股东和实际控制人持续经营(         )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币(         )元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起(         )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括(         )。

证券公司在经营过程中应当按照(         )的原则经营业务。

取得经理层人员任职资格但连续(         )年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起(         )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

推荐人每年最多只能推荐(         )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前(         )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在(         )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾(         )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(         )人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处(         )元以下罚款。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存(         )年。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 (         )股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开(         )次会议。

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于(         )内报告中国证监会。

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到(         )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

关于期货交易所监事会，下列说法正确的是(         )。

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是(         )。

关于理事长的职权，下列说法不正确的是(         )。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由(         )予以公告。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是(         )。

中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是(         )。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行(         )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(         )内解除对其采取的有关措施。

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(         )的罚款。

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者(         )。

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(         )罚款。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取(         )。

期货业协会的权力机构为(         )。

根据我国法律规定，期货交易的交割，由(         )统一组织进行。

期货公司办理下列事项，不应当经国务院期货监督管理机构批准的是(         )。

期货交易所向会员收取的保证金，属于(         )所有。

下列不属于期货交易所职责的是(         )。

期货交易所的负责人由(         )任免。

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近(         )无重大违法违规记录。