2012年期货从业人员资格考试《期货法律法规》过关冲刺题二

期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该(          )。

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下(          )救济措施。

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当(          )。

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当(          )。

赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：

赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了(          )规定。

如果在预警期内，甲期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，证监会派出机构可以采取以下(          )措施。

甲期货公司欲申请从事交易结算业务，则(          )。

甲期货公司在经营过程中出现以下(          )情形时，进入风险预警期。

甲期货公司的情况符合下列(          )风险监管指标。

甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：

甲期货公司的净资本是(          )。

期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。(          )

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(          )

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确，期货公司进行期货交易造成损失的，期货公司应当一律承担赔偿责任。(          )

某大学计算机专业的大三学生李寻欢(已成年)可以从事期货居间服务。(          )

期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(          )

人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据公平原则确定当事人的民事责任。(          )

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(          )

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。(          )

期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送，也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。(          )

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(          )

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会责令期货公司限期整改的，整改期限不得超过30个工作日。(          )

期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(          )

期货公司对应收项目进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用两个比例的平均值进行风险调整。(           )

非结会员应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告。(          )

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。(          )

非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。(          )

结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。(          )

客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采取保全和执行措施。(          )

中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。(          )

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。(          )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(          )

任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。(          )

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。(          )

拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。(          )

期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。(          )

经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(          )

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。(          )

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(           )

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。(          )

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明。(          )

期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。(          )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(          )

《期货公司管理办法》适用于在中华人民共和国境内外设立的期货公司。(          )

总经理因故临时不能履行职权的，由理事会指定副总经理代其履行职权。(          )

期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。(          )

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(          )

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。(          )

期货公司应当向客户做出获利保证。(          )

国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。(          )

120．期货公司的下列(          )行为无效。

在我国，期货交易所可以间接参与期货交易，但必须严格遵守相关法律。(          )

对于约定不明确的交易指令，应当按照下列(          )规则来确定指令的内容。

天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是(          )。

以下期货经纪合同无效的是(          )。

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循 (          )原则。

期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列(          )情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。

A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是(          )

某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则(          )。

在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下(          )因素确定当事人的民事责任。

期货侵权纠纷可由下列(          )法院管辖。

甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是(          )。

关于举证责任的分配，下列说法正确的是(          )。

人民法院审理期货纠纷案件应当遵循的原则是(          )。

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(          )。

在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是(          )。

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(          )。

下列有关交割违约的表述正确的是(          )。

A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易，以下(          )法院可以作为当事人的协议管辖法院。

(          )的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。

甲期货公司故意销毁依法应当保存的会计凭证和财务会计报告，情节严重，应当(          )。

期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，(          )。

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，(          )。

下列说法正确的是(          )。

期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括(          )。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行 (          )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的(          )的基本要求和规定。

期货公司可以采取以下(          )形式报送风险监管报表。

为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当(          )。

会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的(          )负责。

期货公司对风险进行调整时应当以(          )为依据。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是(          )。

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(          )。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(          )监管措施。

中国证监会对证券公司的检查方式包括(          )。

证券公司应当根据(          )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

期货公司独立董事应当重点关注和保护(          )的利益，发表客观、公正的独立意见。

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有(          )。

中国证监会或者其派出机构通过(          )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(          )。

甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列(          )措施。

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括(          )。

具有从业资格考试合格证明的人员符合下列(          )条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是(          )。

制定《期货从业人员管理办法》的目的是(          )。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列(          )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

董事会秘书行使下列(          )职责。

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中(          )。

下列属于期货业协会履行职责的是(          )。

期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括(          )。

客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有(          )。

《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括(     )。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取(          )监管措施。

申请设立期货公司，应当具备的条件有(          )。

应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括(          )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括(          )。

根据规定，下列主体中，(          )应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

下列不得从事期货交易的单位和个人包括(          )。

从事期货交易活动，应当遵循(          )的原则。

下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是(          )。

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是(          )。

《期货交易管理条例》的适用范围包括(          )。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当(          )。

在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照(          )确定。

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲(          )。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循(          )原则。

国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处(          )年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，(          )。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，(          )。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在(          )拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当(          )。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(          )个工作日内向协会报告。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(          )原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司(          )。

期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(          )年。

经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币(          )万元。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司(          )。

对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用(          )进行风险调整。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(          )内，做出批准或者不批准的决定。

期货公司应当聘请(          )对期货公司年度风险监管报表进行审计。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少1人的期货从业时间在 ______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在______年以上。(          )

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币(          )元。

期货公司申请金融期货结算业务资格，要求结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(          )年以上经历。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处(          )万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

证券公司应当每(          )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每(          )参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起(          )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起 (          )个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的(          )家公司兼任董事、监事。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交(          )名推荐人的书面推荐意见。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(          )内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾(          )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学 (          )以上学历。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽(          )年。

(          )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

(          )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

(          )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

下列选项中属于期货从业人员的是(          )。

许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在(          )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(          )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(          )年。

期货公司单个股东的持股比例增加到______以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到______以上的，应当经中国证监会批准。(          )

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。(          )

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于(          )人。

下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是(          )。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(          )内报告中国证监会。

期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是(          )。

召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开(          )日前通知会员。

制定《期货交易所管理办法》的法律依据是(          )。

期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是(          )。

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是(          )。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 (          )制定。

会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应(          )。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(          )承担。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近(          )内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是(          )。

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(          )内做出批准或者不批准的决定。

期货公司是依照(          )和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是(          )。

在我国设立期货交易所，由(          )审批。

期货交易所的管理办法由(          )制定。