2012年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(1)

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（　　）。

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中，正确的是（　　）。

高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（　　）。

该期货交易所应当在每季度结束后的（　　）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（　　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

该期货交易所缴纳的保障基金应在其（　　）中列支。

若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（　　）。

甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求—合约价格的5%，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是（　　）。

截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

据此，请作答第{TSE}题：

{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（　　）。

如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（　　）补偿规则进行补偿。

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（　　）。

若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。（　　）

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。

据此，请作答第{TSE}题：

{TS}若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院期货监督管理机构审核同意后，由国务院银行业监督管理机构批准。（　　）

期货交易所可以间接从事期货交易。（　　）

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（　　）

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。（　　）

会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。（　　）

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。（　　）

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（　　）

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（　　）

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（　　）

期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。（　　）

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（　　）

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（　　）

在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（　　）

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。（　　）

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（　　）

国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。（　　）

首席风险官向期货公司监事会负责。（　　）

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（　　）

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（　　）

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?（　　）

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（　　）。

根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（　　）。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?（　　）

公司制期货交易所董事会行使的职权包括（　　）。

根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（　　）。

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是（　　）。

在我国，（　　）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（　　）。

期货从业人员应当保守的秘密包括（　　）。

．期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　　），并在计算净资本时按照一定比例扣减。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括（　　）。

．期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括（　　）。

自然人投资者应当全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与股指期货交易。

期货公司风险监管指标包括（　　）。

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

首席风险官应当向（　　）报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（　　）。

我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（　　）。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（　　）。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（　　）。

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（　　）。

期货公司不得接受（　　）的委托为其进行期货交易。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

公司制期货交易所会员享有的权利包括（　　）。

我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（　　）。

下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是（　　）。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（　　）

期货业协会的职责包括（　　）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（　　）。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（　　）

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（　　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（　　）。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（　　）。

股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（　　）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

申请设立期货公司，应当具备的条件有（　　）。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（　　）。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（　　）

关于期货交易所总经理，下列说法正确的有（　　）。

会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（　　）负责。

期货公司变更股权有下列（　　）情形之一的，应当经中国证监会批准。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　　）。

期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（　　）作为主要判断标准。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（　　）。

期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（　　）

期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（　　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（　　）。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（　　）

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（　　），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，（　　）可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

期货交易所的合并、分立，由（　　）批准。

在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（　　）提名，理事会通过。

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（　　）。

期货公司应当根据（　　）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（　　）。

参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（　　）。

（　　）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

（　　）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

根据规定，期货交易所解散的情形不包括（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（　　）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（　　）备案。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（　　）。

期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（　　）报告。

期货公司持有的金融资产，按照（　　）采取不同比例进行风险调整。

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（　　）。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（　　）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　），或者具有相当职位管理工作经历。

期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（　　）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少2人的期货或者证券从业时间在（　　）以上。

期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（　　）批准。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，曾担任金融机构部门负责人以上职务（　　）以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

期货投资者保障基金总额达到（　　）人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

根据《期货交易所管理办法》规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是（　　）。

期货交易应当采用（　　）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。

期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（　　）月末的期货公司风险监管报表。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，（　　）应当要求期货公司相应核减净资本金额。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

期货公司首席风险官是负责对期货公司（　　）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

期货投资者保障基金按照（　　）的原则筹集。

设立期货公司，应当经（　　）批准，并在公司登记机关登记注册。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（　　）应当符合期货公司风险监管指标标准。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。

下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是（　　）。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由（　　）负责解释。

设立期货交易所，由（　　）审批。

期货交易的结算和交割，由（　　）统一组织进行。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（　　）上公告。

下列不属于期货交易所职责的是（　　）。

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（　　）承担违约责任。

机构的相关期货业务许可被注销的，由（　　）注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

期货交易所向会员收取的保证金属于（　　）所有。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（　　）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（　　）。

（　　）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

期货公司应当按照（　　）确认预计负债。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（　　）。

我国公司制期货交易所采用（　　）的组织形式。