2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(8)

某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（　　）年以下有期徒刑或者拘役。

甲期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有，某次甲又故技重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是（　　）。

根据下列条件，回答下列各题。

2008年3月，王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观，王某一直未进行交易，资金一直闲置。2009年10月，该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。

根据《期货交易管理条例》的规定，张某的行为属于（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，张某应承担的法律责任是（　　）。

刘畅申请乙期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于刘畅的上述行为，中国证监会及其派出机构，可以对其做出的惩罚措施是（　　）。

某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某得知后要求该期货公司返还i00万元，结果被该期货公司拒绝。现张某对此提起诉讼。下列说法正确的是（　　）。

作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（　　）补偿规则进行补偿。

甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（　　）。

甲在国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上了5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还，并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应定罪为（　　）。

李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关准确信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据本案例，下列说法中，正确的有（　　）。

2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（　　）。

某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（　　）。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（　　）。

期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（　　）。

公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由股东大会提名，董事会通过。（　　）

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（　　）

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。（　　）

期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。   

期货公司单个股东的持股比例增加到3％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3％以上，应当经中国证监会批准。   

自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（　　）

期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。（　　）

期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（　　）

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（　　）

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。   

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。   

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（　　）

期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。（　　）

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。   

实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。   

公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。   

在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。（　　）

在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（　　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（　　）

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（　　）。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。

期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（　　）等的责任。

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（　　）。

我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（　　）。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危易期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督乍理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施？（　　）

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（　　）。

期货公司申请变更5%以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（　　）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

根据《期货交易所管理办法》的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（　　）承担责任。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有（　　）。

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列哪些行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款(　　)。

《期货交易管理条例》的制定目的包括（　　）。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（　　）。

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（　　）。

期货公司的从业人员不得有下列哪些行为？（　　）

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

在我国，期货交易所一般不得从事（　　）。

下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的有（　　）。

期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于下列哪些标准?（　　）

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（　　）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(　　)。

交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款？（　　）

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(　　)

客户下达的交易指令没有（　　）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，严禁期货从业人员从事的行为 有（　　）。

在我国，期货交易所工作人员不得（　　）。

下列有关证券公司介绍业务规则的说法，正确的有（　　）。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（　　）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

期货交易活动实行的原则有（　　）。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（　　）。

在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有（　　）。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见？（　　）

期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5%以上的股权，应当符合（　　）。

期货公司风险监管指标包括（　　）。

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（　　）。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向(　　)报告。

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（　　）。

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行的制度包括（　　）。

期货交易所的结算会员由（　　）组成。

期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（　　）。

申请设立期货公司，应当符合我国《公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（　　）

在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是(、)。

期货投资者保障基金的资金运用限于（　　）。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。

根据规定，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　　）。

设立期货交易所，由（　　）审批。

期货公司变更名称的，应当在（　　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（　　）。

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（　　），制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。

期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

下列有关期货交易基本规则的说法正确的是(　　)。

（　　）依法对首席风险官进行监督管理。

在我国，有(　　)以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向(　　)报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本信业部家数)不得低于人民币（　　）。

从事期货交易活动，应当遵循（　　）的原则。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）。

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过（　　）及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（　　）。

假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度的4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期 货交易所临时把同期货合约的保证金由合约价值的5%提高的6%，并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什么措施?( )

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在(　　)内拒绝受理其从业资格申请。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于(　　)。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（　　）处罚。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（　　），学历的评估分值上限为（　　）。

首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照（　　）的整改意见进行整改。

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（　　）报送月度风险监管报表。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（　　）进行调解。

期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（　　）的，为变相期货交易。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是（　　）。

期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（　　）应当进行调查、给予纪律惩戒。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当（　　）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（　　）。

假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8 日分别买入黄大豆一号合约50000手和l9000手，那么甲会员和乙客户应该怎样?（　　）

根据规定，期货交易所解散的情形不包括（　　）。

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（　　）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（　　）的罚款。

（　　）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（　　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

在我国，依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是（　　）。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）日内解除对其采取的有关措施。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（　　）。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指（　　）。

期货投资者保障基金的补偿实行（　　）。

审查期货公司是否透支交易，应当以（　　）为标准。

期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（　　）。

60%

80%

100%

150%

设立期货交易所，由（　　）审批。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属(　　)所有。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起(　　)工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（　　）内解除对其采取的有关措施。

期货公司会员不得为综合评估得分在（　　）以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(　　)工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，（　　）。

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

当期货市场出现（　　）情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

（　　）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

期货公司变更注册资本，应当经（　　）审核。