2013年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试卷四

在上述案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。

根据下列条件，回答下列各题。

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

{TS}在上述案例中，李某违反规定的行为有（　　）。

如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。

若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（　　）。

根据下列条件，回答下列各题。

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：

{TS}若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　　）。

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（　　）内，作出批准或者不批准的决定。

该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料?（　　）

该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（　　）

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2．3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。

根据上述情况，回答下列各问题：

{TS}该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

根据下列条件，回答下列各题。

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币l800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：

{TS}根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（　　）。

期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（　　）

证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（　　）

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（　　）

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（　　）

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（　　）

根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（　　）

会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。（　　）

会员制期货交易所会员不得转让会员资格。（　　）

期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。（　　）

期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司的名称中仍可以有“期货”或者近似字样。（　　）

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（　　）

中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基会。（　　）

会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。（　　）

持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。（　　）

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（　　）

期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（　　）

为了完善公司治理，期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（　　）

期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（　　）

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。（　　）

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。（　　）

下列属于期货交易内幕信息的是（　　）。

期货公司和客户应当通过（　　）转账存取保证金。

下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（　　）。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（　　）。

客户可以通过（　　）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（　　）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为？（　　）

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（　　）。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　　）。

下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件？（　　）

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（　　）。

中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查？（　　）

证券公司应当建立完备的协助开户制度，（　　）。

下列有关期货交易所的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（　　）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）。

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（　　）。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（　　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（　　）。

关于期货交易所向会员收取的保证金，下列说法不正确的有(　　)。

根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料？（　　）

会员制期货交易所会员享有的权利有（　　）。

参加期货从业资格考试应符合的条件有（　　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（　　）

根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（　　）。

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为（　　）。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料？（　　）

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？（　　）．

《期货公司首席风险官管理规定》的制定目的包括（　　）。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（　　）

内幕信息的知情人员，是指由于其（　　），能够接触或者获得内幕信息的人员。

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？（　　）

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?（　　）

期货公司会员只能为符合（　　）标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列哪些措施？（　　）

期货交易所保证金管理制度的内容包括(　　)。

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是（　　）。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？（　　）

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会可以根据期货交易所(　　)决定风险准备金的规模。

根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（　　）。

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（　　）。

自然人投资者应当全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与股指期货交易。

中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（　　）

下列人员应当在《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》上签字或者盖章的有（　　）。

下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。

根据合约标的物的不同，期货合约分为（　　）。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（　　）报告相关交易情况。

客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对此，下列有关责任承担的说法正确的有（　　）。

根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（　　）。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　　）。

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（　　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（　　）。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是(　　)。

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为（　　）。

会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(　　)在会议记录上签名。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据(　　)确定责任的承担。

被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。

在我国，期货交易所会员应当是（　　）。

（　　）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

某商业银行从事期货交易融资或者担保业务的资格，由(　　)批准。

根据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　　）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员自律管理的具体办法应报（　　）核准。

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　　）。

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括（　　）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（　　）确定管辖。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，其责任承担的处理方式应当是（　　）。

在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（　　）提名，理事会通过。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（　　）向期货公司董事会提出申请。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　），控股股东期末净资本不低于人民币（　　），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）。

客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（　　）。

期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（　　）承担。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由(　　)承担。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（　　）。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(　　)。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是（　　）。

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）为标准。

期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有(　　)以上理事出席方为有效。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（　　）。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（　　）。

我国期货交易所会员必须是(　　)。

《(期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由(　　)制定。

会员制期货交易所理事会会议结束之日起(　　)内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）。

期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的，申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币（　　）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（　　），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　　)个月的，风险预警期结束。

期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在(　　)内通知期货公司。

证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于（　　）。

会员制期货交易所理事会会议须有（　　）以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（　　）以上表决通过。

设立期货交易所，负责审批的机构是(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（　　）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　），并应当出示合法证件和检查通知书。

期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于(　　)。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　　)工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　　）。

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

会员制期货交易所会员享有的权利不包括(　　)。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（　　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于(　　)内报告中国证监会。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向(　　)报送。

（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。