2013年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试卷二

该期货交易所应当在每季度结束后的（　　）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（　　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（　　）。

该期货交易所缴纳的保障基金应在其（　　）中列支。

根据下列条件，回答下列各题。

截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

问：

{TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

本题中甲的朋友乙构成（　　）。

若甲不是国家工作人员，则甲构成（　　）。

甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（　　）。

根据下列条件，回答下列各题。

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：

{TS}甲窃取公司公款的行为构成了（　　）。

中国期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，中国期货业协会应该（　　）。

甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（　　）。

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施是（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停从业资格处分后，应当（　　）。

赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列各问题：

{TS}赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?（　　）

针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（　　）。

期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。（　　）

期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（　　）

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（　　）

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（　　）

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（　　）

公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。（　　）

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，经中国证监会批准，可以降低风险管理要求。（　　）

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。（　　）

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（　　）

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（　　）

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。（　　）

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（　　）

由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。（　　）

期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（　　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（　　）

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。（　　）

公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1～2人。（　　）

期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。（　　）

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（　　）

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（　　）

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（　　）进行专项说明。

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（　　）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在（　　）。

期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?（　　）

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准包括（　　）。

下列有关期货业协会的说法正确的有（　　）。

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此，下列说法正确的有( )。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　）承担。

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采 取下列哪些监管措施？（　　）

期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（　　）。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（　　）确定承担的民事责任。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的（　　）。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分j机构的（　　）方面提出要求。

首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?(　　)

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（　　）。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?(　　)

期货交易所应履行的职责有（　　）。

期货交易所向会员收取的保证金，不得（　　）。

期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况？（　　）

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（　　）。

期货交易所总经理行使的职权包括（　　）。

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（　　）。

期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准？（　　）

根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易内幕信息的有（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（　　）。

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（　　）资料的完整和安全。

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（　　）进行期货交易。

下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（　　）

应当认定期货经纪合同无效的情形有（　　）。

期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司？（　　）

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查？（　　）

发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告？（　　）

在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以向该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?（　　）

公司制期货交易所董事长行使的职权包括（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的，不受上述规定的限制？（　　）

下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，下列属于操纵期货交易价格行为的是(　　)。

申请设立期货公司，应当具备的条件有（　　）。

根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（　　）。

期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？（　　）

《期货交易所管理办法》的制定目的包括（　　）。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（　　）承担。

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（　　）。

会员制期货交易所理事长行使的职权有（　　）。

会员制期货交易所总经理行使的职权有(　　)。

除（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

会员制期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（　　）。

从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（　　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所会员大会由（　　）主持。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告。

期货交易所章程应当载明的事项不包括（　　）。

期货公司变更法定代表人的，应当向（　　）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（　　）；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）。

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（　　）承担违约责任。

期货交易所应当在每季度结束后（　　）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

期货公司客户的保证金不足时，首先应当（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（　　）资格。

下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（　　）。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（　　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　　）依法核准。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。

期货公司会员应当根据(　　)统一编制的试卷对投资者进行测试。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(　　)。

期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

绎（　　）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（　　）。

会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（　　）。

在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（　　）。

巾国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（　　）起施行。

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）确定。

期货交易所应当在每一季度结束后（　　）内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过（　　）的月度资产负债表作为净资产证明。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（　　）承担举证责任。

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（　　）。

申请设立期货公司应当具备的条件不包括（　　）。

在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　　）。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　　）。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（　　）。

期货交易所、期货公司应当按（　　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（　　）。

非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券(　　)。

期货交易所合并、分立或者解散，应当经（　　）批准。

期货公司存管的期货保证金属于（　　）。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（　　）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（　　）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

期货交易所应当在每一年度结束后（　　）内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（　　）内通知期货公司。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是（　　）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由(　　)负责解释。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　　)工作日内对公司进行现场检查。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向(　　)报告。

期货公司净资本不得低于客户权益总额的（　　）。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　　）提出申请。

申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（　　）。

期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处(　　)的罚款。

在我国，取得期货交易所会员资格，应当经(　　)批准。

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（　　）。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（　　）。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由(　　)根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

中国证监会派出机构应当在（　　）工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。