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2013年期货从业《期货法律法规》考前冲刺试卷二

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  1. 该期货交易所应当在每季度结束后的(  )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

    • A. 7个工作日
    • B. 10个工作日
    • C. 14个工作13
    • D. 15个工作日
  2. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按(  )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

    • A. 年度
    • B. 半年度
    • C. 季度
    • D. 月度
  3. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(  )。

    • A. 7亿元
    • B. 8亿元
    • C. 10亿元
    • D. 20亿元
  4. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(  )中列支。

    • A. 投资收益
    • B. 营业成本
    • C. 总资产
    • D. 财务费用
  5. 根据下列条件,回答下列各题。

    截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

    问:

    {TS}根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是(  )。

    • A. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
    • B. 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
    • C. 经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
    • D. 经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  6. 本题中甲的朋友乙构成(  )。

    • A. 操纵期货交易价格罪
    • B. 行贿罪
    • C. 泄露内幕信息罪
    • D. 对单位行贿罪
  7. 若甲不是国家工作人员,则甲构成(  )。

    • A. 泄露内幕信息罪
    • B. 贪污罪
    • C. 操纵期货交易价格罪
    • D. 职务侵占罪
  8. 甲与妻子合谋买卖期货的行为属于(  )。

    • A. 合法行为
    • B. 构成操纵期货交易价格罪
    • C. 甲构成操纵期货交易价格罪,其妻不构成犯罪
    • D. 甲构成泄露内幕信息罪,其妻构成操纵期货交易价格罪
  9. 根据下列条件,回答下列各题。

    甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题:

    {TS}甲窃取公司公款的行为构成了(  )。

    • A. 盗窃罪
    • B. 贪污罪
    • C. 职务侵占罪
    • D. 挪用公款罪
  10. 中国期货业协会在调查赵某的违规行为时,发现赵某曾经利用自己的职务便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,中国期货业协会应该(  )。

    • A. 向中国证监会报告
    • B. 移交司法机关追究刑事责任
    • C. 直接对其进行刑事处罚
    • D. 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
  11. 甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成(  )。

    • A. 泄露内幕信息罪
    • B. 受贿罪
    • C. 贪污罪
    • D. 不构成犯罪
  12. 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分,如果赵某对该处分不服,可以采取的救济措施是(  )。

    • A. 向中国期货业协会申诉委员会申诉
    • B. 向当地政府人事部门申诉
    • C. 对中国期货业协会申诉决定不服的,可以向人民法院提起诉讼
    • D. 可以向仲裁机构提起仲裁
  13. 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业资格处分后,应当(  )。

    • A. 在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
    • B. 参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训
    • C. 自我反省,公开道歉
    • D. 向中国期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
  14. 赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列各问题:

    {TS}赵某的行为属于下列哪种不正当竞争行为?(  )

    • A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
    • B. 贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
    • C. 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
    • D. 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为
  15. 针对赵某的行为,期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分,期货业协会做出该处分后,应当(  )。

    • A. 将纪律处分信息录入协会从业资格数据库
    • B. 要求其所在机构在指定媒体上发出公告
    • C. 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
    • D. 向中国证监会报告
  16. 期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。(  )

    • 正确
    • 错误
  17. 期货公司首席风险官提出辞职的,应当向期货公司董事会提出申请,并报告中国期货业协会和期货交易所。(  )

    • 正确
    • 错误
  18. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。(  )

    • 正确
    • 错误
  19. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(  )

    • 正确
    • 错误
  20. 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。(  )

    • 正确
    • 错误
  21. 公司制期货交易所设董事会,每届任期5年。(  )

    • 正确
    • 错误
  22. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,经中国证监会批准,可以降低风险管理要求。(  )

    • 正确
    • 错误
  23. 期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额,并应当与自有资金存放在同一账户。(  )

    • 正确
    • 错误
  24. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。(  )

    • 正确
    • 错误
  25. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。(  )

    • 正确
    • 错误
  26. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。(  )

    • 正确
    • 错误
  27. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。(  )

    • 正确
    • 错误
  28. 由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作,因此不要求其具有期货从业人员资格。(  )

    • 正确
    • 错误
  29. 期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。(  )

    • 正确
    • 错误
  30. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员,不得担任期货公司独立董事。(  )

    • 正确
    • 错误
  31. 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。(  )

    • 正确
    • 错误
  32. 公司制期货交易所设董事长1人,副董事长1~2人。(  )

    • 正确
    • 错误
  33. 期货交易所董事会秘书可以在任何营利性组织中兼职。(  )

    • 正确
    • 错误
  34. 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。(  )

    • 正确
    • 错误
  35. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。(  )

    • 正确
    • 错误
  36. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的(  )进行专项说明。

    • A. 合法性
    • B. 充足性
    • C. 有效性
    • D. 合理性
  37. 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有(  )。

    • A. 及时告知投资者有关期货业务的情况
    • B. 严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    • C. 对投资者了解交易情况的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
    • D. 在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
  38. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员应当严格自律、洁身自好,这主要表现在(  )。

    • A. 对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
    • B. 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报
    • C. 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
    • D. 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险
  39. 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(  )

    • A. 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
    • B. 获取不正当利益的
    • C. 向投资者隐瞒重要事项的
    • D. 违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的
  40. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括(  )。

    • A. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外
    • B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
    • C. 净资本不低于12亿元人民币
    • D. 净资本不低于净资产的70%
  41. 下列有关期货业协会的说法正确的有(  )。

    • A. 期货业协会的章程由会员大会制定
    • B. 期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生
    • C. 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
    • D. 期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
  42. 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(  )。

    • A. 变更住所申请书
    • B. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
    • C. 变更住所的详细计划
    • D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
  43. 根据《期货公司管理办法》的规定,客户可以通过电话等委托方式下达交易指令。对此,下列说法正确的有( )。

    • A. 以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单
    • B. 以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
    • C. 以计算机方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
    • D. 以互联网方式下达交易指令的,客户应当填写交易指令单
  44. 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以(  )承担。

    • A. 违约会员的自有资金
    • B. 期货交易所风险准备金
    • C. 期货交易所自有资金
    • D. 结算担保金
  45. 期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采 取下列哪些监管措施?(  )

    • A. 训诫
    • B. 监管谈话
    • C. 出具警示函
    • D. 责令更换
  46. 期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括(  )。

    • A. 为客户交存保证金
    • B. 依据客户的要求支付可用资金
    • C. 为客户支付手续费
    • D. 为客户支付税款
  47. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人(  )确定承担的民事责任。

    • A. 是否有过错
    • B. 过错的性质
    • C. 过错的大小
    • D. 过错和损失之间的因果关系
  48. 期货公司章程应当明确规定首席风险官的(  )。

    • A. 任期
    • B. 权利义务
    • C. 职责范围
    • D. 工作报告的程序和方式
  49. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括(  )。

    • A. 具有期货从业人员资格
    • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C. 通过中国证监会认可的资质测试
    • D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
  50. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分j机构的(  )方面提出要求。

    • A. 风险管理
    • B. 经营条件
    • C. 保证金存管
    • D. 关联交易
  51. 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?(  )

    • A. 涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
    • B. 期货公司净资本无法持续达到监管标准的
    • C. 期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
    • D. 股东干预期货公司正常经营的
  52. 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有(  )。

    • A. 使用期货交易所提供的交易设施
    • B. 参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
    • C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
    • D. 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
  53. 期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?(  )

    • A. 涉及金额
    • B. 形成原因和进展情况
    • C. 可能发生的损失
    • D. 预计损失的会计处理情况
  54. 期货交易所应履行的职责有(  )。

    • A. 提供交易的场所、设施和服务
    • B. 组织并监督交易、结算和交割
    • C. 保证合约的履行
    • D. 设计合约,安排合约上市
  55. 期货交易所向会员收取的保证金,不得(  )。

    • A. 查封
    • B. 冻结
    • C. 扣划
    • D. 强制执行
  56. 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?(  )

    • A. 期货公司总经理
    • B. 期货公司董事会
    • C. 期货交易所
    • D. 期货公司住所地中国证监会派出机构
  57. 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(  )。

    • A. 理事长、副理事长
    • B. 监事会主席、副主席
    • C. 总经理、副总经理
    • D. 董事长、副董事长
  58. 期货交易所总经理行使的职权包括(  )。

    • A. 主持期货交易所的日常工作
    • B. 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
    • C. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
    • D. 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
  59. 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(  )。

    • A. 对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
    • B. 保障基金应当实行独立核算、分别管理
    • C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
    • D. 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实
  60. 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?(  )

    • A. 单个股东的持股比例增加到3%以上
    • B. 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
    • C. 持有5%以上股权的股东受让股权
    • D. 有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
  61. 根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易内幕信息的有(  )。

    • A. 期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
    • B. 期货交易所会员的资金和交易动向
    • C. 国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
    • D. 国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息
  62. 根据《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有(  )。

    • A. 对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
    • B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    • C. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    • D. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
  63. 在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货(  )资料的完整和安全。

    • A. 价格
    • B. 交易
    • C. 结算
    • D. 交割
  64. 在我国,任何单位或者个人不得违规使用(  )进行期货交易。

    • A. 自有资金
    • B. 信贷资金
    • C. 财政资金
    • D. 经营利润
  65. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(  )。

    • A. 每届任期3年
    • B. 监事会成员不得少于2人
    • C. 监事会设主席1人,副主席若干人
    • D. 监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
  66. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括(  )。

    • A. 具有大学专科以上学历
    • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C. 具有期货从业人员资格
    • D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
  67. 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款?(  )

    • A. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
    • B. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
    • C. 不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
    • D. 任用不具备资格的期货从业人员的
  68. 应当认定期货经纪合同无效的情形有(  )。

    • A. 一方因重大误解订立合同的
    • B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的,
    • C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
    • D. 违反法律、法规禁止性规定的
  69. 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?(  )

    • A. 质押所持有的期货公司股权
    • B. 不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
    • C. 涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查’、采取强制措施
    • D. 变更名称。
  70. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?(  )

    • A. 期货保证金安全存管监控机构
    • B. 期货交易所
    • C. 交割仓库
    • D. 期货公司
  71. 发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?(  )

    • A. 期货公司设立、变更
    • B. 期货公司解散、破产
    • C. 期货公司被撤销期货业务许可
    • D. 期货公司营业部设立、变更、终止
  72. 在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为(  )。

    • A. 加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
    • B. 加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
    • C. 加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
    • D. 加盖中国境内银行业务章的存单
  73. 期货公司申请金融期货结算业务资格时,应当向中国证监会提交的申请材料包括(  )。

    • A. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
    • B. 从事金融期货结算业务的计划书
    • C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
    • D. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  74. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(  )。

    • A. 净资本不得低于客户权益总额的8%
    • B. 净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
    • C. 流动资产与流动负债的比例不得低于100%
    • D. 负债与净资产的比例不得高于150%
  75. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有(  )。

    • A. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
    • B. 符合持续性经营规则
    • C. 近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
    • D. 近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
  76. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。

    • A. 公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
    • B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    • C. 从事金融期货经纪业务的计划书
    • D. 业务设施和技术系统运行情况报告
  77. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括(  )。

    • A. 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    • B. 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    • C. 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
    • D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
  78. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以向该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?(  )

    • A. 限制入金、出金
    • B. 限制开仓
    • C. 限制平仓
    • D. 提高保证金标准,
  79. 公司制期货交易所董事长行使的职权包括(  )。

    • A. 组织协调专门委员会的工作
    • B. 主持股东大会
    • C. 主持董事会日常工作
    • D. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
  80. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?(  )

    • A. 期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
    • B. 在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长
    • C. 在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事
    • D. 在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人
  81. 下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有(  )。

    • A. 国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
    • B. 期货交易所的管理人员
    • C. 国务院期货监督管理机构规定的其他人员
    • D. 由于任职可获取内幕信息的从业人员
  82. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有(  )。

    • A. 期货公司
    • B. 期货交易所的非期货公司结算会员
    • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
    • D. 期货投资咨询机构
  83. 根据《期货交易管理条例》的规定,下列属于操纵期货交易价格行为的是(  )。

    • A. 以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
    • B. 单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的
    • C. 蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
    • D. 为影响期货市场行情囤积现货的
  84. 申请设立期货公司,应当具备的条件有(  )。

    • A. 具有期货从业人员资格的人员不少于20人
    • B. 注册资本最低限额为人民币3000万元
    • C. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人
    • D. 有合格的经营场所和业务设施
  85. 根据规定,下列机构中,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有(  )。

    • A. 期货公司
    • B. 期货保证金安全存管监控机构
    • C. 期货交易所
    • D. 中国期货业协会
  86. 期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(  )

    • A. 公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
    • B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
    • C. 拟更换董事长、总经理
    • D. 客户发生重大透支、穿仓
  87. 《期货交易所管理办法》的制定目的包括(  )。

    • A. 明确期货交易所职责
    • B. 加强对期货交易所的监督管理
    • C. 维护期货市场秩序
    • D. 促进期货市场积极稳妥发展
  88. 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(  )承担。

    • A. 结算担保金
    • B. 违约会员的自有资金
    • C. 期货交易所风险准备金
    • D. 期货交易所自有资金
  89. 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引(  )。

    • A. 制定投资者适当性标准的实施方案
    • B. 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
    • C. 完善业务流程与内部分工
    • D. 加强责任追究
  90. 会员制期货交易所理事长行使的职权有(  )。

    • A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
    • B. 组织协调专门委员会的工作
    • C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
    • D. 主持期货交易所的日常工作
  91. 会员制期货交易所总经理行使的职权有(  )。

    • A. 决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
    • B. 组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
    • C. 主持期货交易所的日常工作
    • D. 决定结算担保金的使用
  92. 除(  )情形外,全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

    • A. 收取非结算会员应当交存的保证金
    • B. 依据非结算会员的要求支付可用资金
    • C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用
    • D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形
  93. 会员制期货交易所章程应当载明的事项有(  )。

    • A. 会员资格及其管理办法
    • B. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则
    • C. 会员的权利和义务
    • D. 对会员的纪律处分
  94. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(  )。

    • A. 监察委员会
    • B. 会员资格审查委员会
    • C. 纪律处分委员会
    • D. 调解委员会
  95. 从事期货交易活动,应当遵循的原则包括(  )。

    • A. 公平
    • B. 公开
    • C. 公正
    • D. 诚实信用
  96. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所会员大会由(  )主持。

    • A. 理事长
    • B. 总经理
    • C. 会员代表
    • D. 中国证监会
  97. 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由(  )予以公告。

    • A. 中国银监会
    • B. 中国证监会
    • C. 中国期货业协会
    • D. 商务部
  98. 期货交易所章程应当载明的事项不包括(  )。

    • A. 设立目的和职责
    • B. 期货交易信息的发布办法
    • C. 基本业务制度
    • D. 风险准备金管理制度
  99. 期货公司变更法定代表人的,应当向(  )提交变更法定代表人申请书等申请材料。

    • A. 住所地的期货交易所
    • B. 住所地的中国证监会派出机构
    • C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
    • D. 国务院国有资产监督管理机构
  100. 设立期货公司,持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币(  );股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币(  )。

    • A. 5000万元;1亿元
    • B. 2亿元;5亿元
    • C. 5亿元;10亿元
    • D. 10亿元;15亿元
  101. 客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以(  )承担违约责任。

    • A. 该客户的保证金
    • B. 自有资金
    • C. 期货投资者保障基金
    • D. 风险准备金
  102. 期货交易所应当在每季度结束后(  )工作日内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金,并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

    • A. 5个
    • B. 7个
    • C. 10个
    • D. 15个
  103. 期货公司客户的保证金不足时,首先应当(  )。

    • A. 强行平仓
    • B. 自行平仓
    • C. 由期货公司补足保证金
    • D. 及时追加保证金或者自行平仓
  104. 期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近(  )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    • A. 1年
    • B. 2年
    • C. 3年
    • D. 5年
  105. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请(  )资格。

    • A. 基础结算会员
    • B. 非结算会员
    • C. 全面结算会员
    • D. 特别结算会员
  106. 下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是(  )。

    • A. 理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责
    • B. 理事会设理事长1人、副理事长1~2人
    • C. 理事会会议至少每半年召开一次
    • D. 理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事
  107. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起(  )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

    • A. 2个
    • B. 3个
    • C. 5个
    • D. 7个
  108. 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由(  )依法核准。

    • A. 中国证监会
    • B. 拟任人员所在地的中国证监会派出机构
    • C. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
    • D. 中国期货业协会
  109. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过(  )个交易日;案情复杂的,可以延长至(  )个交易日。

    • A. 10;20
    • B. 15;20
    • C. 10;30
    • D. 15;30
  110. 期货公司会员应当根据(  )统一编制的试卷对投资者进行测试。

    • A. 国家工商总局
    • B. 中国期货业协会
    • C. 中国证监会
    • D. 中国金融期货交易所
  111. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(  )。

    • A. 给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款
    • B. 给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
    • C. 处以5万元以上10万元以下的罚款
    • D. 给予降级直至开除的纪律处分
  112. 期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。

    • A. 1倍以上3倍以下
    • B. 1倍以上5倍以下
    • C. 3倍以上5倍以下
    • D. 3倍以上10倍以下
  113. 绎(  )批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

    • A. 中国证监会
    • B. 财政部
    • C. 中国期货业协会
    • D. 商务部
  114. 在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是(  )。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国期货业协会
    • C. 期货交易所
    • D. 各地人事部门
  115. 会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括(  )。

    • A. 会员的权利和义务
    • B. 会员资格及其管理办法
    • C. 对会员的纪律处分
    • D. 对会员的奖励办法
  116. 在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(  )。

    • A. 期货交易所
    • B. 中国期货业协会
    • C. 商务部
    • D. 中国证监会及其派出机构
  117. 巾国证监会可以向期货交易所派驻(  )。

    • A. 巡视员
    • B. 督察员
    • C. 审汁员
    • D. 管理员
  118. 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自(  )起施行。

    • A. 2008年9月15日
    • B. 2009年12月31日
    • C. 2010年2月8日
    • D. 2010年3月15日
  119. 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由(  )确定。

    • A. 中国证监会根据期货公司风险状况
    • B. 中国银监会根据期货公司风险状况
    • C. 期货交易所根据期货公司赢利状况
    • D. 中国证监会根据期货公司财务状况
  120. 期货交易所应当在每一季度结束后(  )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

    • A. 10日
    • B. 15日
    • C. 30日
    • D. 60日
  121. 一般法人投资者申请开户,应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过(  )的月度资产负债表作为净资产证明。

    • A. 1个月
    • B. 2个月
    • C. 3个月
    • D. 5个月
  122. 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由(  )承担举证责任。

    • A. 期货公司
    • B. 期货公司的客户
    • C. 期货交易所
    • D. 无独立请求权的第三人
  123. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )。

    • A. 理事会提名,中国证监会通过
    • B. 中国期货业协会提名,理事会通过
    • C. 中国证监会提名,理事会通过
    • D. 中国证监会提名,会员大会通过
  124. 申请设立期货公司应当具备的条件不包括(  )。

    • A. 注册资本最低限额为人民币3000万元
    • B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • C. 股东全部以货币出资
    • D. 有健全的风险管理和内部控制制度
  125. 在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(  )。

    • A. 国务院期货监督管理机构
    • B. 中国期货业协会
    • C. 国务院国有资产监督管理机构
    • D. 中国银监会
  126. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(  )。

    • A. 设立营业部申请书
    • B. 拟设立营业部的决议文件
    • C. 拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
    • D. 期货从业人员的收入证明
  127. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(  )工作日内向协会报告。

    • A. 3个
    • B. 5个
    • C. 7个
    • D. 10个
  128. 下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是(  )。

    • A. 理事会认为必要
    • B. 1/3以上理事联名提议
    • C. 期货交易所章程规定的情形
    • D. 中国证监会提议
  129. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当(  )。

    • A. 确保投资者的利益得到公平的对待
    • B. 以期货公司的利益优先
    • C. 以社会利益优先
    • D. 以投资者和社会的利益优先
  130. 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于净资产的(  )。

    • A. 50%
    • B. 70%
    • C. 80%
    • D. 120%
  131. 期货交易所、期货公司应当按(  )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

    • A. 年度
    • B. 季度
    • C. 月度
    • D. 半年度
  132. 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于(  )。

    • A. 10人
    • B. 15人
    • C. 20人
    • D. 30人
  133. 负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指(  )。

    • A. 首席风险官
    • B. 首席督察官
    • C. 总经理
    • D. 监事会主席
  134. 非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的,非结算会员应将收到的有价词券(  )。

    • A. 直接提交期货交易所
    • B. 直接予以保存,不予提交
    • C. 提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
    • D. 提交结算会员,由结算会员提交中国证监会
  135. 期货交易所合并、分立或者解散,应当经(  )批准。

    • A. 国务院期货监督管理机构
    • B. 中国期货业协会
    • C. 银监会
    • D. 所在地法院
  136. 期货公司存管的期货保证金属于(  )。

    • A. 期货公司所有
    • B. 期货交易所所有
    • C. 中国证监会所有
    • D. 客户所有
  137. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起(  )工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    • A. 2个
    • B. 3个
    • C. 5个
    • D. 10个
  138. 《期货交易管理条例》的施行时间是(  )。

    • A. 2007年2月7日
    • B. 2007年4月15日
    • C. 2008年2月7日
    • D. 2008年4月15日
  139. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(  )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

    • A. 2个
    • B. 3个
    • C. 5个
    • D. 7个
  140. 期货交易所应当在每一年度结束后(  )内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

    • A. 30日
    • B. 3个月
    • C. 4个月
    • D. 6个月
  141. 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施的,应当在(  )内通知期货公司。

    • A. 3日
    • B. 5日
    • C. 7日
    • D. 10日
  142. 根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是(  )。

    • A. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
    • B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
    • C. 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
    • D. 决定专门委员会的设置
  143. 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由(  )负责解释。

    • A. 中国金融期货交易所
    • B. 中国期货业协会
    • C. 中国证监会
    • D. 国务院法制委员会
  144. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在(  )工作日内对公司进行现场检查。

    • A. 2个
    • B. 3个
    • C. 5个
    • D. 7个
  145. 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(  )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

    • A. 1个月
    • B. 2个月
    • C. 3个月
    • D. 6个月
  146. 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由并向(  )报告。

    • A. 期货交易所
    • B. 中国证监会派出机构
    • C. 中国期货业协会
    • D. 公司董事会
  147. 期货公司净资本不得低于客户权益总额的(  )。

    • A. 3%
    • B. 5%
    • C. 6%
    • D. 10%
  148. 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向(  )提出申请。

    • A. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
    • B. 营业部所在地的中国证监会派出机构
    • C. 拟任职人员所在地的工商行政管理机构
    • D. 中国期货业协会
  149. 申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于(  )。

    • A. 2人
    • B. 3人
    • C. 5人
    • D. 10人
  150. 期货交易所违反规定接纳会员的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处(  )的罚款。

    • A. 1万元以上3万元以下
    • B. 1万元以上5万元以下
    • C. 1万元以上l0万元以下
    • D. 5万元以上l0万元以下
  151. 在我国,取得期货交易所会员资格,应当经(  )批准。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国期货业协会
    • C. 国家工商总局
    • D. 期货交易所
  152. 期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告(  )。

    • A. 中国证监会
    • B. 中国人民银行
    • C. 中国期货业协会
    • D. 财政部
  153. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处(  )。

    • A. 3万元以下罚款
    • B. 3万元以上5万元以下罚款
    • C. 5万元以上10万元以下罚款
    • D. 20万元以下罚款
  154. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由(  )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

    • A. 中国证监会
    • B. 财政部
    • C. 期货交易所
    • D. 中国期货业协会
  155. 中国证监会派出机构应当在(  )工作E1内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

    • A. 5个
    • B. 7个
    • C. 10个
    • D. 15个