2014年期货考试《期货法律法规》强化训练题(2)

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，自然人投资者本人不必参加知识测试，可以由他人替代。（　）

期货公司应当每个月向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，并应当取得股东的签收确认证明。（　）

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。（　）

中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。（　）

期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任。（　）

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　）

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，应当重新申请任职资格。（　）

中国金融期货交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。（　）

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。（　）

期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。（　）

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（　）

期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（　）

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数的上限为15分。（　）

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。（　）

证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　）

会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（　）

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。（　）

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。（　）

公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书由股东大会提名，董事会通过。（　）

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。（　）

中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（　）

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（　）

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括（　）。

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（　）

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿?（　）

期货交易所章程应当载明的事项有（　）。

《期货交易所管理办法》的制定目的包括（　）。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（　）

期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是（　）。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括（　）。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（　）书

面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的是（　）。

期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?（　）

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（　）。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　）。

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（　）。

下列账户中，期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有（　）。

期货业协会履行的职责有（　）。

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（　）。

在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括（　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（　）

期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?（　）

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（　）。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　）。

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（　）。

期货交易所向会员收取的保证金分为（　）。

期货交易活动实行的原则有（　）。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（　）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　）。

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，其应承担的法律责任是（　）。

期货从业人员自律管理的具体办法包括（　）。

期货公司可以申请经营的业务有（　）。

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（　）。

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是（　）。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括（　）。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?（　）

下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（　）。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（　）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?（　）

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5％以上的股权，应当符合下列哪些条件?（　）

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（　）。

在我国，期货交易所工作人员不得（　）。

期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有（　）。

期货交易所向会员收取的保证金，不得（　）。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（　）。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以（　）为标准。

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?（　）

任何单位或者个人有下列哪些行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款?（　）

期货交易所应履行的职责有（　）。

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括（　）。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　）。

根据《期货公司管理办法》的规定．下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（　）。

期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司?（　）

全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有（　）。

期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（　）

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?（　）

应当认定期货经纪合同无效的情形有（　）。

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（　）。

期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（　）内通知期货公司。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（　）向期货公司董事会提出申请。

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由（　）。

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（　）报告。

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（　）缴纳形成。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少１年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　）。

期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（　）。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为（　）。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　）。

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（　）。

中国证监会可以向期货交易所派驻（　）。

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时问不得超过（　）。

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

中国期货业协会应当定期向（　）报告期货从业人员管理的有关情况。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由（　）负责解释。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　）。

任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，并且实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标的额（　）的，为变相期货交易。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（　）。

期货交易所应当在每季度结束后（　）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金，并按照法定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产不低于（　）。

在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（　）作为财务状况证明。

期货公司变更法定代表人的，应当向（　）提交变更法定代表人申请书等申请材料。

期货交易所、期货公司应当按（　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（　）批准。

除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（　）。

在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是（　）。

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报（　）批准。

《期货公司管理办法》的施行时间是（　）。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（　），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　）。

期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告（　）。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送( )。

期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　）的罚款。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　）备案。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　）签字确认。

依据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　）。

期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（　），由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（　）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（　）批准。

被免职的期货公司首席风险官可以向（　）解释说明情况。

非结算会员向客户收取的保证金属于（　）所有。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　）。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　）月各项风险控制指标应符合规定标准。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　）。

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

依法对期货公司客户开户进行监督检查的是（　）。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　）。

期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，其责任承担的处理方式应当是（　）。

在投资者投资经历评估中，证券交易经历的评估分值上限为（　）。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处（　）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。

会员制期货交易所会员大会由（　）主持。

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（　）。

会员制期货交易所的权力机构是（　）。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　）。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（　）。