2014年期货考试《期货法律法规》强化训练题(1)

期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。（　）

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。（　）

结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。（　）

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。（　）

期货交易所董事会秘书可以在仟何营利性组织中兼职。（　）

营业部负责人拟连续离岗l5个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前10个工作日向营业部所在地派出机构报告。（　）

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。（　）

会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。（　）

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（　）

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。（　）

期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，该人员应当承担由此产生的民事责任。（　）

期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。（　）

期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。（　）

期货公司被撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（　）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（　）

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。（　）

在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明的，期货公司会员应当在分别评分后，将各项评分累加作为投资者财务状况评估得分。（　）

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。（　）

期货交易所未代期货公司履行期货合约，并且期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。（　）

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（　）。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（　）。

交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?（　）

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（　）

参加期货从业资格考试应符合的条件有（　）。

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（　），建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货从业人员在向投资者提供服务前应当（　）。

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　）。

会员制期货交易所理事长行使的职权有（　）。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

在股指期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（　）。

公司制期货交易所股东大会行使的职权有（　）。

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货（　）资料的完整和安全。

根据合约标的物的不同，期货合约分为（　）。

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施?（　）

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（　）。

首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告?（　）

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（　）。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（　）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（　）

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（　）。

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（　）。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（　）

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有（　）。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（　）。

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（　）。

中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（　）

在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有（　）。

期货公司应当按照（　）的原则，建立并完善公司治理。

有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?（　）

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得?（　）

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（　）。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有（　）。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构?（　）

从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（　）。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?（　）

期货公司申请变更5％以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

期货交易所的结算会员由（　）组成。

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（　）。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?（　）

在我国，期货交易所一般不得从事（　）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?（　）

下列有关期货业协会的说法正确的有（　）。

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?（　）

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有( )。

《期货公司管理办法》的制定目的包括（　）。

发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（　）

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?（　）

有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?（　）

期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?（　）

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?（　）

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有（　）。

《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?（　）

期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?（　）

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（　）。

期货交易所因下列哪些情形而解散?（　）

在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（　）。

期货公司及其营业部的许可证由（　）统一印制。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（　）。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（　）批准。

期货公司营业部负责人的任职资格由（　）依法核准。

期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起（　）工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（　）。

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（　）。

期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　）内作出批准或者不批准的决定。

持仓量是指期货交易者所持有的（　）的数量。

在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（　）批准。

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（　）。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（　）所有。

期货投资者保障基金的补偿实行（　）。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　）月末的风险监管报表。

申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括（　）。

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（　）。

会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以（　）承担该会员的违约责任。

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（　）。

期货交易所应当按照（　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（　）。

期货公司变更名称的，应当在（　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货交易所设立分所，应当经（　）批准。

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。

《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（　）。

下列有权任免期货交易所负责人的机构是（　）。

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　）。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（　）依法核准。

会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（　）内向中国证监会报告。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（　）工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司首席风险官连续（　）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货交易所实行（　）结算制度。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营（　）以上完整的会计年度。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（　）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　）以上经历。

交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指（　）。

非结算会员下达的交易指令应当经（　）审查或者验证后进人期货交易所。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　）工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　）个月的，风险预警期结束。

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　），并应当出示合法证件和检查通知书。

会员制期货交易所设理事会，每届任期（　）。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　）报送。

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（　）。

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（　）。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（　）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由（　）承担。

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守（　）制度。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

期货公司会员应当通过（　）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（　）批准。

公司制期货交易所应当设独立董事，独立董事由（　）。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（　）批准。

期货交易的结算，由（　）统一组织进行。

下列不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　）。

在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（　）。

负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员是指（　）。