2014年期货考试《期货法律法规》模拟冲刺试卷(1)
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某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币( )。
- A.8470万元
- B.6290万元
- C.7050万元
- D.8090万元
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甲是上海期货交易所的会员,买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么,会员甲用国债充抵保证金的最高金额是( )。
- A.2600万元
- B.2700万元
- C.2800万元
- D.3000万元
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假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险,上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6%,并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是,在该种情况下,除上述措施外,上海期货交易所还可以( )。
- A.把最大涨跌幅度调整为±3%
- B.把最大涨跌幅度调整为±5%
- C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为一3%
- D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变
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假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金为( )。
- A.300万元
- B.400万元
- C.500万元
- D.600万元
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该案例中,甲期货公司应承担的责任有( )。
- A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- B.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没收违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
- C.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿
- D.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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根据以下资料回答下列各题
甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验。,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。
在该案例中,甲期货公司违反的规定有( )。
- A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
- B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
- C.未将客户交易指令下达到期货交易所
- D.以上均不是
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期货交易过程中,出现哪些情形时,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险?( )
- A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
- B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
- C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
- D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的
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孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。
- A.甲期货公司
- B.乙期货公司
- C.孙某
- D.孙某和B期货公司
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假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。
- A.给予警告
- B.拘留
- C.并处1万元以上5万元以下的罚款
- D.刑事起诉
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期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有( )。
- A.行政拘留
- B.监视居住
- C.通知出境管理机关依法阻止其出境
- D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利
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依据《期货交易管理条例》规定,在能够提供开户证明材料的情况下,下列哪些主体可以进行期货交易?( )
- A.菜贩
- B.市国税局
- C.上市公司
- D.国有企业
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A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中,正确的是( )。
- A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承坦主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
- B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
- C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
- D.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
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A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所,则关于A期货交易所和8期货交易所合并前的债权债务,下列说法中正确的是( )。
- A.自动消灭
- B.根据A、B两期货交易所商定的方案处理
- C.由C期货交易所继承
- D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
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甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员,根据《期货交易所管理办法》的相关规定,甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是( )。
- A.决定之日起5日内
- B.决定之日起15日内
- C.决定之日起10日内
- D.决定之日起30日内
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高某于2007年在A期货公司开户,一日,看到大豆期货可能赚钱,于是下达交易指令,买入50手11月份的大豆合约,下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约;第二天,高某又下达交易指令,卖出50手11月份的大豆合约,下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约,替高某平仓,亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家,不可能亏损,向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。
- A.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下 单员乙有过错,乙应该承担责任
- B.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某自己承担
- C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应视为按市价交易,下单员乙无过错,损失由高某和A期货公司共同承担
- D.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应视为开仓交易,下单员乙有过错,但是高某认可了平仓方向,乙不承担责任,损失由高某和A期货公司共同承担
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实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。( )
- 正确
- 错误
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
- 正确
- 错误
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会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。( )
- 正确
- 错误
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期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。( )
- 正确
- 错误
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期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。( )
- 正确
- 错误
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中国证监会负责组织期货从业资格考试。( )
- 正确
- 错误
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在我国,期货交易所会员大会由董事会召集,每半年召开一次。( )
- 正确
- 错误
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期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。( )
- 正确
- 错误
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国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。( )
- 正确
- 错误
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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。( )
- 正确
- 错误
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期货公司营业部变更负责人的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )
- 正确
- 错误
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期货交易所可以问接从事期货交易。( )
- 正确
- 错误
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,收取的佣金应当返还给客户,交易结果由该经营机构承担。( )
- 正确
- 错误
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期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。( )
- 正确
- 错误
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期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存l5年。( )
- 正确
- 错误
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期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。( )
- 正确
- 错误
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期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。( )
- 正确
- 错误
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期货公司申请金融期货全面结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。( )
- 正确
- 错误
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关于期货交易所,下列说法正确的有( )。
- A.应当及时发布价格预测信息
- B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情
- C.应保证即时行情的真实、准确
- D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价
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期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核。( )
- 正确
- 错误
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期货交易所设总经理1人,副总经理若干人,总经理、副总经理由董事会任免。( )
- 正确
- 错误
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期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息的( )。
- A.情节严重的,处7年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得l倍以上3倍以下罚金
- B.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金
- C.情节特别严重的,处7年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得1倍以上3倍以下金
- D.情节特别严重的,处5年以上10年以下的有期徒刑,并处违法所得I倍以上5倍以下罚金
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中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的( )进行专项说明。
- A.合法性
- B.充足性
- C.有效性
- D.合理性
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件包括( )。
- A.具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
- B.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
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下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是( )。
- A.检查期货交易所财务
- B.向股东大会会议提出提案
- C.监督期货交易所董事执行职务行为
- D.监督期货交易所高级管理人员执行职务行为
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申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A.经营计划
- B.拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
- C.拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
- D.律师事务所出具的法律意见书
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。
- A.《期货交易管理条例》
- B.《期货公司管理办法》
- C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
- D.《中国期货业协会章程》
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期货公司变更注册资本,应当符合的条件是( )。
- A.变更后注册资本不低于2000万元
- B.变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
- C.模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
- D.模拟计算的变更注册资本后的净资本不低于l亿元
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依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?( )
- A.变更住所、法定代表人
- B.解散、破产
- C.被撤销所有期货业务许可
- D.营业部终止
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申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括( )。
- A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.通过中国证监会认可的资质测试
- D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
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期货交易所交易规则应当载明的事项包括( )。
- A.期货交易信息的发布办法
- B.期货交易、结算和交割制度
- C.交易异常情况的处理程序
- D.交易纠纷的处理方式
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期货交易所因下列哪些情形解散的,由中国证监会批准?( )
- A.章程规定的营业期限届满
- B.会员大会决定解散
- C.理事会决定解散
- D.股东大会决定解散
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根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是( )。
- A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金
- C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易
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会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计,并对出具审计报告的( )负责。
- A.准确性
- B.合法性
- C.真实性
- D.合理性
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有( )情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。
- A.未按照客户的交易指令进行期货交易的
- B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
- C.违反法律、法规禁止性规定的
- D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
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我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。
- A.期货经纪业务
- B.期货投资咨询业务
- C.期货自营业务
- D.为其股东提供融资业务
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申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件有( )。
- A.具有从事会计业务3年以上经验
- B.具有期货从业人员资格
- C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- D.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
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期货投资者保障基金的( ),由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
- A.来源
- B.规模
- C.缴纳比例
- D.缴纳方式
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期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是( )。
- A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
- B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
- D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款
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不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。
- A.期待利益的损失
- B.税金
- C.交易手续费
- D.利息
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根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。
- A.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由其自行承担
- B.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的,期货公司应当承担由此产生的民事责任
- C.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担
- D.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任,该分支机构不能承担的,由期货公司承担
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A.《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
- B.从事金融期货结算业务的计划书
- C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
- D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
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期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )
- A.变更营业部营业场所申请书
- B.变更营业部营业场所的详细计划
- C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
- D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
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根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。
- A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育
- B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任
- C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度
- D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
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根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司不得( )。
- A.代期货公司、客户收付期货保证金
- B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D.提供期货行情信息
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。
- A.具有大学专科以上学历
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
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期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A.变更股权申请书
- B.变更后期货公司股东股权背景情况图
- C.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
- D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
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关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是( )。
- A.期货交易所合并只能采取薪设合并的方式
- B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
- C.期货交易所合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继
- D.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
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期货公司有( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的
- B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
- D.进行混码交易的
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关于会员制期货交易所理事会,下列说法正确的是( )。
- A.每届任期5年
- B.是会员大会的常设机构,对会员大会负责
- C.由会员理事和非会员理事组成
- D.设理事长1人、副理事长1至2人
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自然人投资者应当全面评估自身的( ),审慎决定是否参与股指期货交易。
- A.经济实力
- B.产品认知能力
- C.风险控制能力
- D.心理承受能力
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《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的( )。
- A.副总经理
- B.首席风险官
- C.营业部负责人
- D.财务负责人
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下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。
- A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患
- B.其履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项
- C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
- D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录
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期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
- A.停业决议文件
- B.拟恢复营业的时间
- C.停业申请书
- D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
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期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列哪些措施?( )
- A.限制转让财产或者在财产上设定其他权利
- B.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- C.停止批准新增业务或者分支机构
- D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
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期货公司向客户收取的保证金,可以划转的情形包括( )
- A.为客户交存保证金
- B.依据客户的要求支付可用资金
- C.为客户支付手续费
- D.为客户支付税款
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公司制期货交易所董事会行使的职权包括( )。
- A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定
- B.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
- C.决定专门委员会的设置
- D.决定对违规行为的纪律处分
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证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
- A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
- B.关于技术系统准备情况的说明
- C.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
- D.介绍业务资格申请书
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人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。
- A.是否有过错
- B.是否有损失及损失大小
- C.过错的性质、大小
- D.过错和损失之间的因果关系
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是( )。
- A.董事长
- B.监事会主席
- C.独立董事
- D.经理层人员
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期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人,但下列哪些情况除外?( )
- A.国家司法部门按照有关规定进行调查取证的
- B.中国期货业协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
- C.从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
- D.有关法律、法规、规章等要求提供的
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期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( ),并在计算净资本时按照一定比例扣减。
- A.性质
- B.涉及金额
- C.形成原因
- D.可能发生的损失
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期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )
- A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
- B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
- C.挪用客户的期货保证金
- D.中国证监会禁止的其他行为
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期货业协会的职责包括( )。
- A.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究
- B.向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
- C.制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为
- D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
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申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。
- A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利;或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
- B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
- C.没有较大数额的到期未清偿债务
- D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
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期货公司发生下列哪些重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?( )
- A.股权被冻结
- B.涉及重大诉讼、仲裁
- C.股权被用于担保
- D.以上都正确
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期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )
- A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
- B.取得金融期货经纪业务资格
- C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件
- D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营
-
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
- A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议
- B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
- C.净资本等指标的计算表及相关说明
- D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
-
期货公司董事会选聘首席风险官,应当将其( )作为主要判断标准。
- A.是否具有从事期货业务5年以上经验
- B.是否熟悉期货法律法规
- C.是否诚信守法
- D.是否具备胜任能力
-
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列哪些服务?( )
- A.代理客户进行期货交易
- B.代期货公司收付期货保证金
- C.协助办理开户手续
- D.提供期货行情信息、交易设施
-
期货公司变更股权有下列( )情形之一的,应当经中国证监会批准。
- A.持有5%以上股权的股东受让股权
- B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权
- C.单个股东的持股比例增加到5%以上
- D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
-
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当( )。
- A.诚实守信,恪尽职守
- B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务
- C.保守投资者的商业秘密及个人隐私
- D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则
-
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。
- A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验
- B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
- C.具有期货从业人员资格
- D.通过中国证监会认可的资质测试
-
证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括( )。
- A.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
- B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
- C.具有满足业务需要的技术系统
- D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
-
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。
- A.《期货交易管理条例》
- B.《期货公司管理办法》
- C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
- D.中国金融期货交易所业务规则
-
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括( )。
- A.净资本不得低于人民币2000万元
- B.净资本与净资产的比例不得低于40%
- C.负债与净资产的比例不得低于150%
- D.净资本不得低于客户权益总额的6%
-
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。
- A.构成投资建议和履约担保
- B.构成对投资者的获利保证
- C.不构成投资建议
- D.不构成对投资者的获利保证
-
期货交易所章程应当载明的事项包括( )。
- A.名称、住所和营业场所
- B.注册资本及其构成
- C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
- D.财务会计、内部控制制度
-
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?( )
- A.品行端正,具有良好的职业道德
- B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
- C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁入期已经届满
- D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
-
申请期货公司独立董事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。
- A.2年
- B.3年
- C.5年
- D.8年
-
期货交易所会员大会行使的职权有( )。
- A.选举和更换会员理事
- B.审议批准理事会和总经理的工作报告
- C.审议期货交易所风险准备金使用情况
- D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
-
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A.公司章程草案
- B.经营计划
- C.场地、设备、资金证明文件
- D.发起人的住址及其信用状况
-
期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。
- A.5日
- B.10日
- C.15日
- D.20日
-
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,其合同履行地为( )。
- A.该期货公司住所地
- B.该分支机构住所地
- C.期货交易所住所地
- D.中国证监会指定的地点
-
根据《期货公司管理办法》的规定,( )依法对保证金安全实施监控。
- A.中国证监会
- B.期货保证金安全存管监控机构
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
-
根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。
- A.事业单位和国家机关
- B.期货交易所的工作人员
- C.上市公司
- D.期货业协会的工作人员
-
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币( )。
- A.3000万元
- B.5000万元
- C.1亿元
- D.2亿元
-
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
- A.安全稳健、持续经营
- B.有效防控交易风险
- C.将适当的产品销售给适当的投资者
- D.投资决策自主、投资风险自担
-
( )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。
- A.中国证监会及其派出机构
- B.期货交易所
- C.中国期货业协会
- D.中国银监会及其派出机构
-
期货投资者保障基金总额达到( )人民币的,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
- A.1亿元
- B.3亿元
- C.5亿元
- D.8亿元
-
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前( )月末的期货公司风险监管报表。
- A.1个月
- B.2个月
- C.3个月
- D.4个月
-
期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。
- A.中国证监会
- B.中国银监会
- C.中国期货业协会
- D.期货交易所
-
在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开( )。
- A.董事会
- B.理事会
- C.职工代表大会
- D.临时会员大会
-
设立期货交易所,由( )审批。
- A.中国银监会
- B.国务院国有资产监督管理机构
- C.国务院期货监督管理机构
- D.中国期货业协会
-
在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是( )。
- A.国务院期货监督管理机构
- B.中国期货业协会
- C.国务院国有资产监督管理机构
- D.中国银监会
-
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。
- A.3亿元
- B.5亿元
- C.8亿元
- D.10亿元
-
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为( )。
- A.当日有效
- B.3日内有效
- C.无效指令
- D.合约到期日前有效
-
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近( )内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
-
期货公司变更股权或者注册资本,单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司( )股权的,中国证监会根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
- A.5%
- B.10%
- C.80%
- D.100%
-
( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。
- A.中国证监会、期货交易所
- B.中国期货业协会、期货交易所
- C.中国证监会、中国期货业协会
- D.中国期货业协会、商务部
-
期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在( )上公告。
- A.中国证监会指定的报刊或者媒体
- B.中国期货业协会指定的报刊或者媒体
- C.人民日报和国家广播电台
- D.中国证监会和中国期货业协会网站
-
证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
- A.2
- B.3
- C.5
- D.6
-
在我国,依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会和期货交易所
- C.期货交易所和中国证监会
- D.中国期货业协会和中国证监会
-
根据《期货交易所管理办法》规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。
- A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
- B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
- C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
- D.决定专门委员会的设置
-
机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向( )报告。
- A.期货交易所
- B.商务部
- C.中国证监会及其派出机构
- D.中国证监会或者中国期货业协会
-
客户在期货交易中违约的,期货公司应当先以( )承担违约责任。
- A.该客户的保证金
- B.自有资金
- C.期货投资者保障基金
- D.风险准备金
-
在我国,期货交易必须在( )内进行。
- A.商品交易市场
- B.期货交易所
- C.买卖双方约定的场所
- D.交割仓库
-
期货公司客户的保证金不足时,首先应当( )。
- A.强行平仓
- B.自行平仓
- C.由期货公司补足保证金
- D.及时追加保证金或者自行平仓
-
下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是( )。
- A.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过
- B.决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所
- C.审议批准风险准备金的使用方案
- D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
-
期货公司借人次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入( )。
- A.净资产
- B.净资本
- C.净收益
- D.流动资产
-
期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和( )。
- A.基础结算业务资格
- B.一般结算业务资格
- C.特别结算业务资格
- D.全面结算业务资格
-
期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由( )签名。
- A.全体会员
- B.全体理事
- C.出席会议的理事
- D.有表决权的理事
-
期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的,由( )批准。
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.国家工商总局
-
在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。
- A.自律
- B.集中
- C.市场
- D.计划
-
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。
- A.主要部门负责人情况表
- B.高级管理人员情况表
- C.职工工资情况表
- D.从业人员情况表
-
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
- A.2%
- B.3%
- C.5%
- D.10%
-
( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。
- A.中国证监会及其派出机构
- B.中国期货业协会
- C.期货交易所
- D.商务部
-
在我国,期货交易所会员应当是( )。
- A.事业单位
- B.自然人
- C.境外企业法人
- D.境内企业法人或其他经济组织
-
( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。
- A.中国证监会、财政部
- B.中国证监会、商务部
- C.中国证监会、期货交易所
- D.中国期货业协会、中国证监会
-
期货交易所的合并、分立,由( )批准。
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.财政部
- D.国家工商总局
-
期货公司申请金融期货结算业务资格,应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过( ),对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制。
- A.20%
- B.30%
- C.50%
- D.80%
-
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则,严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
- A.统一领导、加强协作、联合监管
- B.统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
- C.各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
- D.统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
-
国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
-
期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官,期货公司设有独立董事的,还应当经( )同意。
- A.全体独立董事
- B.1/3以上独立董事
- C.2/3以上独立董事
- D.3/4以上独立董事
-
设立期货公司,持有l00%股权的股东的净资本应当不低于人民币( )。
- A.2亿元
- B.5亿元
- C.10亿元
- D.20亿元
-
《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。
- A.中国证监会派出机构
- B.中国期货业协会
- C.中国证监会期货部
- D.期货交易所
-
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,曾担任金融机构部门负责人以上职务( )以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
- A.5年
- B.6年
- C.7年
- D.8年
-
期货公司申请金融期货经纪业务资格的,申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
-
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为( )。
- A.按交易日最高期货成交价格交易
- B.按交易日最低期货成交价格交易
- C.按市价交易
- D.无效指令
-
期货交易所向会员收取的保证金属于( )所有。
- A.期货交易所
- B.期货公司
- C.该会员
- D.中国证监会
-
会员制期货交易所理事会的会员理事由( )。
- A.会员大会选举产生
- B.中国期货业协会委派
- C.中国证监会委派
- D.理事会选举产生
-
会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。
- A.会员的权利和义务
- B.会员资格及其管理办法
- C.对会员的纪律处分
- D.对会员的奖励办法
-
申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务( )以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务( )以上经验。
- A.1年;2年
- B.1年;3年
- C.2年;3年
- D.2年;4年
-
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的( )机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
- A.风险防范和效益增长
- B.风险监控和资本补足
- C.风险监控和信息披露
- D.信息披露和资本补足
-
期货公司变更5%以上的股权,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。
- A.20日
- B.1个月
- C.2个月
- D.3个月
-
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由( )负责解释。
- A.中国证监会
- B.中国期货业协会
- C.中国金融期货交易所
- D.商务部
-
在我国,依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。
- A.中国期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.商务部
-
申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )无重大违法违规记录。
- A.1年
- B.2年
- C.3年
- D.5年
-
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括( )。
- A.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
- B.通过中国证监会认可的资质测试
- C.具有期货从业人员资格
- D.具有大学专科以上学历
-
期货公司应当按照( )确认预计负债。
- A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求
- B.结算协议的约定
- C.期货经纪合同的约定
- D.企业会计准则的规定