2014年期货考试《期货法律法规》模拟冲刺试卷(2)

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外，还须（　　）。

期货公司为张某办理从业资格申请，根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某应当符合下列哪些条件?（　　）

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向中国期货业协会报告?

张某通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

该期货交易所应当在每季度结束后的（　）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。

据此，请作答下列各题：

根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（　　）

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，该期货交易所应当按（　）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

该期货交易所缴纳的保障基金应在其（　）中列支。

根据以下资料回答下列各题

截至2008年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（　）。

若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金，则其保障基金总额应达到人民币（　）。

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则（　）。

如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照（　）补偿规则进行补偿。

若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　）。

若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　）。

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。

据此，请作答下列各题：

若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至高中。（　）

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院期货监督管理机构审核同意后，由国务院银行业监督管理机构批准。（　　）

在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（　　）

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（　　）

首席风险官向期货公司监事会负责。（　　）

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。（　　）

期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。（　）

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（　　）

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。（　）

期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。（　　）

商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。（　　）

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（　　）

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（　）

根据规定，参加期货从业资格考试，应当具有大学专科以上学历。（　）

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。（　　）

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。（　）

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（　）

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（　　）

期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（　）

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。（　　）

期货公司首席风险官不得（　）。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　）。

在我国，（　）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是（　）。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（　　）。

首席风险官应当向（　）报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?（　）

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（　　）。

公司制期货交易所董事长行使的职权包括（　）。

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（　）。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（　　）方面提出要求。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员不得担任期货公司独立董事的是（　　）。

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（　）

根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的是（　）。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　）。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（　　）。

根据规定，会员制期货交易所理事会行使的职权包括（　　）。

期货公司不得接受（　　）的委托为其进行期货交易。

会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?（　　）

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?（　　）

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　）

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（　）。

申请设立期货公司，应当具备的条件有（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是（　）。

关于期货交易所总经理，下列说法正确的有（　）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括（　）。

期货公司风险监管指标包括（　　）。

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是（　）。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?（　）

期货公司会员只能为符合（　）标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（　）。

期货交易所总经理行使的职权包括（　）。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括（　　）。

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（　　）。

《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（　　）。

我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（　）。

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（　）。

在我国，依法对期货公司实行自律管理的机构是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括（　　）。

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准包括（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

下列有关期货纠纷案件的管辖，说法不正确的是（　　）。

根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（　）。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括（　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）制度。

期货从业人员应当保守的秘密包括（　）。

根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的（　　）方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（　　）。

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有（　）。

公司制期货交易所会员享有的权利包括（　）。

期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（　　）。

期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（　　）

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（　　）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（　　）报告。

（　　）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，（　　）可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

我国公司制期货交易所采用（　　）的组织形式。

期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（　　）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，（　　）应当承担赔偿责任。

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务（　　）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

（　　）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报（　　）批准。

在我国，会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（　　）提名，理事会通过。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。

期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，（　　）可以免除首席风险官的职务。

投资者应当遵守（　　）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，（　　）应当要求期货公司相应核减净资本金额。

期货公司应当根据（　　）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（　　）。

根据《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（　　）主持。

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近（　　）内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括（　　）。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

下列不属于期货交易所职责的是（　　）。

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　　）。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

根据规定，期货交易所解散的情形不包括（　　）。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（　　），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　），或者具有相当职位管理工作经历。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（　　）。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币（　　）。

期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

未经（　　）批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

期货投资者保障基金按照（　　）的原则筹集。

期货交易所会员大会结束之El起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告（　　）。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。

期货交易所章程应当载明的事项不包括（　　）。

期货交易的结算和交割，由（　　）统一组织进行。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（　　）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。

机构的相关期货业务许可被注销的，由（　　）注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

期货公司持有的金融资产，按照（　　）采取不同比例进行风险调整。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前（　　）名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（　　）备案。

会员制期货交易所（　　）以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　　），申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。

申请设立期货公司应当具备的条件不包括（　　）。

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。

设立期货公司，应当经（　　）批准，并在公司登记机关登记注册。

期货交易应当采用（　　）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

期货公司首席风险官是负责对期货公司（　　）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（　　）应当符合期货公司风险监管指标标准。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少2人的期货或者证券从业时间在（　　）以上。