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2014年期货考试《期货法律法规》模拟冲刺试卷(2)

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  1. 孙某联合几个朋友申请设立期货公司,并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知,该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》相关规定的条件外,还须(  )。

    • A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • B.有合格的经营场所和业务设施
    • C.有健全的风险管理和内部控制制度
    • D.注册资本为人民币1000万元
  2. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(  )

    • A.品行端正,具有良好的职业道德
    • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
    • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
    • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
  3. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起(  )工作日内向中国期货业协会报告?

    • A.5个
    • B.7个
    • C.10个
    • D.20个
  4. 张某通过从业资格考试后,即可取得(  )颁发的从业资格考试合格证明。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.商务部
  5. 该期货交易所应当在每季度结束后的( )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

    • A.7个工作日
    • B.10个工作日
    • C.14个工作日
    • D.15个工作日
  6. 2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。

    据此,请作答下列各题:

    根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?(  )

    • A.具有高中以上文化程度
    • B.年满18周岁
    • C.具有完全民事行为能力
    • D.有履行职责所必需的时间和精力
  7. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

    • A.年度
    • B.半年度
    • C.季度
    • D.月度
  8. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其( )中列支。

    • A.投资收益
    • B.营业成本
    • C.总资产
    • D.财务费用
  9. 根据以下资料回答下列各题

    截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。

    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

    • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
    • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
    • C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
    • D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  10. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币( )。

    • A.7亿元
    • B.8亿元
    • C.10亿元
    • D.20亿元
  11. 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则( )。

    • A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
    • B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
    • C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
    • D.期货投资者保障基金不予补偿
  12. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照( )补偿规则进行补偿。

    • A.个人投资者
    • B.机构投资者
    • C.个人投资者和机构投资者
    • D.保证金损失的50%
  13. 若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。

    • A.500万元
    • B.450万元
    • C.402万元
    • D.400万元
  14. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为50万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。

    • A.50万元
    • B.45万元
    • C.40万元
    • D.46万元
  15. 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。

    据此,请作答下列各题:

    若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。

    • A.5万元
    • B.9万元
    • C.8.1万元
    • D.6.4万元
  16. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至高中。( )

    • 正确
    • 错误
  17. 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院期货监督管理机构审核同意后,由国务院银行业监督管理机构批准。(  )

    • 正确
    • 错误
  18. 在我国,设立期货交易所,由财政部审批。(  )

    • 正确
    • 错误
  19. 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。(  )

    • 正确
    • 错误
  20. 首席风险官向期货公司监事会负责。(  )

    • 正确
    • 错误
  21. 期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。(  )

    • 正确
    • 错误
  22. 期货公司及其营业部的许可证由商务部统一印制。( )

    • 正确
    • 错误
  23. 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由期货业协会予以公告。(  )

    • 正确
    • 错误
  24. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。( )

    • 正确
    • 错误
  25. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国期货业协会批准,取得金融期货结算业务资格。(  )

    • 正确
    • 错误
  26. 商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。(  )

    • 正确
    • 错误
  27. 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。(  )

    • 正确
    • 错误
  28. 证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )

    • 正确
    • 错误
  29. 根据规定,参加期货从业资格考试,应当具有大学专科以上学历。( )

    • 正确
    • 错误
  30. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。(  )

    • 正确
    • 错误
  31. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。( )

    • 正确
    • 错误
  32. 期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。( )

    • 正确
    • 错误
  33. 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。(  )

    • 正确
    • 错误
  34. 期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。( )

    • 正确
    • 错误
  35. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。(  )

    • 正确
    • 错误
  36. 期货公司首席风险官不得( )。

    • A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动
    • B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    • C.滥用职权,干预期货公司正常经营
    • D.向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益
  37. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

    • A.变更住所的详细计划
    • B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明
    • C.消防检验合格证明
    • D.妥善处理客户保证金和持仓的报告
  38. 在我国,( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

    • A.金融机构
    • B.国有企业
    • C.事业单位
    • D.国有控股企业
  39. 下列人员进行期货内幕交易,依法应从重处罚的是( )。

    • A.国务院期货监督管理机构的工作人员
    • B.期货交易所的工作人员
    • C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
    • D.某民营企业的工作人员
  40. 期货公司违反投资者适当性制度要求的,(  )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.中国期货业协会
    • C.中国金融期货交易所
    • D.中国期货保证金监控中心
  41. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件有(  )。

    • A.具有从事金融期货经纪业务的详细计划
    • B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    • C.控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
    • D.近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
  42. 首席风险官应当向( )报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

    • A.期货公司董事会
    • B.期货公司总经理
    • C.公司住所地中国证监会派出机构
    • D.中国期货业协会
  43. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款。

    • A.违反规定收取手续费的
    • B.不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的
    • C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
    • D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
  44. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )

    • A.设立、变更
    • B.解散、破产
    • C.被撤销期货业务许可
    • D.其营业部设立、变更、终止
  45. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的( )报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

    • A.筹集
    • B.管理
    • C.审计
    • D.使用
  46. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有(  )。

    • A.诚实守信的品质
    • B.良好的职业道德
    • C.优良的期货交易业绩
    • D.履行职责所必需的经营管理能力
  47. 公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。

    • A.组织协调专门委员会的工作
    • B.主持股东大会
    • C.主持董事会日常工作
    • D.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
  48. 期货公司出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。

    • A.通知出境管理机关依法阻止其出境
    • B.责令停业整顿
    • C.指定其他机构托管
    • D.接管
  49. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的(  )方面提出要求。

    • A.风险管理
    • B.经营条件
    • C.保证金存管
    • D.关联交易
  50. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是(  )。

    • A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
    • B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
    • C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
    • D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
  51. 期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?( )

    • A.变更后期货公司股东股权背景情况图
    • B.股东会关于变更注册资本的决议文件
    • C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
    • D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
  52. 根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

    • A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清.期货业务并终止经营活动
    • B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户
    • C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则
    • D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证
  53. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是(  )。

    • A.合并、分立或者解散
    • B.恢复交易品种
    • C.终止合约
    • D.变更住所
  54. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

    • A.终止营业部申请书
    • B.拟终止营业部的决议文件
    • C.期货从业人员资格证书复印件
    • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
  55. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当(  )。

    • A.向投资者充分揭示股指期货风险
    • B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识
    • C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力
    • D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
  56. 根据规定,会员制期货交易所理事会行使的职权包括(  )。

    • A.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过
    • B.决定专门委员会的设置
    • C.决定对违规行为的纪律处分
    • D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
  57. 期货公司不得接受(  )的委托为其进行期货交易。

    • A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
    • B.国务院期货监督管理机构的工作人员
    • C.事业单位
    • D.未能提供开户证明材料的单位
  58. 会员在期货交易中违约的,期货交易所可能使用下列哪些资金承担违约责任?(  )

    • A.期货交易所的风险准备金
    • B.期货交易所的自有资金
    • C.该会员的保证金
    • D.该会员的自有资金和风险准备金
  59. 国务院期货监督管理机构依法履行职责时,可以对下列哪些机构或场所进行现场检查?(  )

    • A.期货保证金安全存管监控机构
    • B.期货交易所
    • C.交割仓库
    • D.期货公司
  60. 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

    • A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
    • B.挪用客户保证金的
    • C.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
    • D.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
  61. 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是( )。

    • A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
    • B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
    • C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
    • D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
  62. 申请设立期货公司,应当具备的条件有(  )。

    • A.具有期货从业人员资格的人员不少于20人
    • B.注册资本最低限额为人民币3000万元
    • C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
    • D.有合格的经营场所和业务设施
  63. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。

    • A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6焦
    • B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
    • C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
    • D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
  64. 关于期货交易所总经理,下列说法正确的有( )。

    • A.由中国证监会任免
    • B.连任不得超过两届
    • C.是期货交易所的法定代表人
    • D.在会员制期货交易所中,总经理是当然理事;在公司制期货交易所中,总经理应当由董事担任
  65. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括( )。

    • A.董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
    • B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • C.申请日前3个会计年度中,至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民 币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
    • D.申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
  66. 期货公司风险监管指标包括(  )。

    • A.净资本与净资产的比例
    • B.流动资产与流动负债的比例
    • C.负债与净资产的比例
    • D.规定的最低限额的结算准备金要求
  67. 下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是( )。

    • A.使用期货交易所提供的交易设施
    • B.参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
    • C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
    • D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
  68. 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

    • A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
    • B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
    • C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
    • D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的
  69. 期货公司会员只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

    • A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
    • B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
    • C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
    • D.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形
  70. 根据规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括( )。

    • A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
    • B.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
    • C.注册资本不低于人民币5000万元。申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • D.申请日前3个会计年度中,至少i年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元;或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
  71. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是( )。

    • A.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本
    • B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
    • C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
    • D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务
  72. 期货交易所总经理行使的职权包括( )。

    • A.主持期货交易所的日常工作
    • B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
    • C.决定期货交易所员工的工资和奖惩
    • D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告
  73. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规范的内容包括(  )。

    • A.执业纪律
    • B.专业胜任能力
    • C.职业品德
    • D.职业责任
  74. 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是(  )。

    • A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
    • B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
    • C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
    • D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
  75. 《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指(  )。

    • A.期货公司的管理人员和专业人员
    • B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
    • C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
    • D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  76. 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括( )。

    • A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
    • B.决定增加或者减少期货交易所注册资本
    • C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
    • D.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
  77. 关于期货交易所的会员管理,下列说法正确的是( )。

    • A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成
    • B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务
    • C.非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务
    • D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格
  78. 在我国,依法对期货公司实行自律管理的机构是(  )。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.商务部
  79. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括(  )。

    • A.部门设置
    • B.人员配置
    • C.岗位责任
    • D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
  80. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。

    • A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任
    • B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外
    • C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
    • D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
  81. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件包括(  )。

    • A.结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历
    • B.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
    • C.近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚
    • D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度
  82. 会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有(  )。

    • A.1/4以上理事联名提议
    • B.期货交易所章程规定的情形
    • C.中国证监会提议
    • D.总经理提议
  83. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括(  )。

    • A.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%,但因证券公司发债提供的反担保除外
    • B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
    • C.净资本不低于12亿元人民币
    • D.净资本不低于净资产的70%
  84. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有(  )。

    • A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
    • B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
    • C.从事金融期货经纪业务的计划书
    • D.业务设施和技术系统运行情况报告
  85. 下列有关期货纠纷案件的管辖,说法不正确的是(  )。

    • A.期货纠纷案件由基层人民法院管辖
    • B.高级人民法院根据需要可以确定部分中级人民法院受理期货纠纷案件
    • C.侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依侵权行为发生地确定管辖
    • D.侵权与违约竞合的期货纠纷案件中,当事人既以违约又以侵权起诉的,以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖
  86. 根据规定,会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。

    • A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
    • B.按规定缴纳各种费用
    • C.接受期货交易所监督管理
    • D.执行会员大会的决议
  87. 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括( )。

    • A.警告
    • B.协会内通报批评
    • C.通过媒体公开谴责
    • D.取消会员资格并公告
  88. 证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的(  )制度。

    • A.业务规则
    • B.风险隔离
    • C.内部控制
    • D.合规检查
  89. 期货从业人员应当保守的秘密包括( )。

    • A.国家秘密
    • B.所在机构秘密
    • C.投资者的商业秘密及个人隐私
    • D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
  90. 根据规定,中国金融期货交易所应当从投资者的(  )方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

    • A.个人信用及家庭背景
    • B.经济实力
    • C.股指期货产品认知能力
    • D.投资经历
  91. 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料有(  )。

    • A.章程和交易规则草案
    • B.期货交易所的经营计划
    • C.拟加入会员或者股东名单
    • D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
  92. 期货公司办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是(  )。

    • A.变更3%以上的股权
    • B.变更业务范围
    • C.变更注册资本
    • D.设立境外期货类经营机构
  93. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有( )。

    • A.通知出境管理机关依法阻止其出境
    • B.直接拘留
    • C.限制向其支付报酬、提供福利
    • D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
  94. 公司制期货交易所会员享有的权利包括( )。

    • A.使用期货交易所提供的交易设施
    • B.获得有关期货交易的信息和服务
    • C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
    • D.按照交易规则行使申诉权
  95. 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行(  )。

    • A.风险性测试
    • B.常规性测试
    • C.敏感性测试
    • D.系统性测试
  96. 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?(  )

    • A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业
    • B.开业后无正当理由连续停业2个月
    • C.营业执照被公司登记机关依法注销
    • D.主动提出注销申请
  97. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的(  )。

    • A.30%
    • B.50%
    • C.70%
    • D.90%
  98. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近(  )内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    • A.1年
    • B.2年
    • C.3年
    • D.5年
  99. 期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向(  )报告。

    • A.公司住所地工商行政管理机构
    • B.公司住所地中国证监会派出机构
    • C.中国期货业协会
    • D.国务院国有资产监督管理机构
  100. (  )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

    • A.中国证监会
    • B.中国银监会
    • C.期货业协会
    • D.财政部
  101. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,(  )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

    • A.中国证监会派出机构
    • B.期货交易所
    • C.中国期货业协会
    • D.财政部
  102. 我国公司制期货交易所采用(  )的组织形式。

    • A.股份有限公司
    • B.有限责任公司
    • C.个人独资公司
    • D.合伙制公司
  103. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的,经(  )批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

    • A.期货业协会
    • B.中国证监会、财政部
    • C.中国银监会
    • D.中国证监会、商务部
  104. 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行,并且事后客户未予追认的,对该交易造成客户的损失,(  )应当承担赔偿责任。

    • A.期货公司
    • B.客户
    • C.期货公司应承担主要赔偿责任,客户承担次要责任
    • D.期货交易所
  105. 下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是(  )。

    • A.违规行为及其处理办法
    • B.保证金的管理和使用制度
    • C.财务会计、内部稽核制度
    • D.风险管理制度
  106. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,具有从事期货业务(  )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

    • A.5年
    • B.6年
    • C.8年
    • D.10年
  107. (  )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

    • A.《期货高管人员任职资格管理办法》
    • B.《期货从业人员行为规范》
    • C.《期货从业人员执业行为准则》
    • D.《期货从业人员经纪业务规范》.
  108. 期货交易所终止的,应当成立清算组进行清算,清算组制订的清算方案,应当报(  )批准。

    • A.中国证监会
    • B.期货交易所所在地的人民法院
    • C.期货业协会
    • D.财政部
  109. 在我国,会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(  )提名,理事会通过。

    • A.会员大会
    • B.中国证监会
    • C.董事会
    • D.监事会
  110. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备的条件不包括(  )。

    • A.通过中国证监会认可的资质测试
    • B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
    • C.有履行职责所必需的时间和精力
    • D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年
  111. 有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(  )。

    • A.相应增加预计负债金额
    • B.相应核减净资本金额
    • C.相应增加保证金金额
    • D.相应核减净资产金额
  112. 期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,(  )可以免除首席风险官的职务。

    • A.期货公司董事会
    • B.期货公司监事会
    • C.期货交易所
    • D.中国期货业协会
  113. 投资者应当遵守(  )的原则,承担股指期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

    • A.诚实信用
    • B.公平公正
    • C.交易自由
    • D.买卖自负
  114. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,(  )应当要求期货公司相应核减净资本金额。

    • A.期货交易所
    • B.中国证监会派出机构
    • C.中国期货业协会
    • D.商务部
  115. 期货公司应当根据(  )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

    • A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
    • B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
    • C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引
    • D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法
  116. 在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是(  )。

    • A.中国证监会
    • B.中国银监会
    • C.期货交易所、国务院国有资产监督管理机构
    • D.中国期货业协会、期货交易所
  117. 根据《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由(  )主持。

    • A.理事长
    • B.总经理
    • C.会员代表
    • D.中国证监会
  118. 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的(  ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

    • A.保证金和持仓
    • B.交易记录
    • C.自有资产和持仓
    • D.交易记录和持仓
  119. 期货公司申请金融期货结算业务资格,高级管理人员应近(  )内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    • A.1年
    • B.2年
    • C.3年
    • D.4年
  120. 参加期货从业资格考试,应当符合的条件不包括(  )。

    • A.年满18周岁
    • B.具有完全民事行为能力
    • C.具有高中以上文化程度
    • D.具有良好的职业道德与守法意识
  121. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,由(  )注销其从业资格。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.中国银监会
  122. 期货公司申请设立营业部,应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近(  )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    • A.1年
    • B.2年
    • C.3年
    • D.5年
  123. 下列不属于期货交易所职责的是(  )。

    • A.设计合约,安排合约上市
    • B.提供交易的场所、设施和服务
    • C.组织并监督交易、结算和交割
    • D.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
  124. 申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于(  )。

    • A.30%
    • B.50%
    • C.75%
    • D.85%
  125. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(  )。

    • A.设立营业部申请书
    • B.拟设立营业部的决议文件
    • C.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
    • D.期货从业人员的收入证明
  126. (  )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.财政部
  127. 根据规定,期货交易所解散的情形不包括(  )。

    • A.章程规定的营业期限届满
    • B.会员大会或者股东大会决定解散
    • C.中国证监会决定关闭
    • D.营业场所变更
  128. 股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的(  ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。

    • A.风险认知水平
    • B.投资技能和风险控制能力
    • C.风险认知和控制能力
    • D.产品认知水平和风险承受能力
  129. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于(  ),或者具有相当职位管理工作经历。

    • A.2年
    • B.4年
    • C.5年
    • D.7年
  130. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为(  )。

    • A.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金
    • B.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值
    • C.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-其他调整项
    • D.净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项
  131. 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产应当不低于人民币(  )。

    • A.3000万元
    • B.5000万元
    • C.6000万元
    • D.8000万元
  132. 期货公司变更住所或者营业场所的,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(  )内作出批准或者不批准的决定。

    • A.10日
    • B.20日
    • C.1个月
    • D.2个月
  133. 未经(  )批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

    • A.中国证监会
    • B.中国银监会
    • C.期货业协会
    • D.财政部
  134. 期货投资者保障基金按照(  )的原则筹集。

    • A.效益最大化
    • B.取之于民、用之于民
    • C.取之于市场、用之于市场
    • D.持续经营
  135. 期货交易所会员大会结束之El起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告(  )。

    • A.期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.财政部
    • D.国务院国有资产监督管理机构
  136. 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当(  )申请从业资格。

    • A.自行直接向中国期货业协会
    • B.自行直接向中国证监会
    • C.事先通过其所在机构向中国期货业协会
    • D.事先通过其所在机构向中国证监会
  137. 期货交易所章程应当载明的事项不包括(  )。

    • A.设立目的和职责
    • B.期货交易信息的发布办法
    • C.基本业务制度
    • D.风险准备金管理制度
  138. 期货交易的结算和交割,由(  )统一组织进行。

    • A.期货公司
    • B.期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.国务院期货监督管理机构
  139. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司(  )的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

    • A.净资产
    • B.固定资产
    • C.流动资产
    • D.总资本
  140. 期货业协会的章程由会员大会制定,并报(  )备案。

    • A.国务院国有资产监督管理机构
    • B.国务院期货监督管理机构
    • C.国家工商行政管理总局
    • D.商务部
  141. 机构的相关期货业务许可被注销的,由(  )注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

    • A.中国期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.中国银监会
    • D.国家工商总局
  142. 期货公司持有的金融资产,按照(  )采取不同比例进行风险调整。

    • A.流动性和可回收性情况
    • B.分类和账龄
    • C.分类和流动性情况
    • D.账龄和变现性情况
  143. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前(  )名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

    • A.5
    • B.7
    • C.8
    • D.10
  144. 中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报(  )备案。

    • A.中国期货业协会
    • B.中国证监会
    • C.中国银监会
    • D.商务部
  145. 会员制期货交易所(  )以上会员联名提议时,应当召开临时会员大会。

    • A.1/3
    • B.1/4
    • C.1/5
    • D.2/3
  146. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,客户保证金未足额追加的,期货公司应当(  )。

    • A.相应调减净资本
    • B.相应调减客户权益总额
    • C.增加预计负债金额
    • D.增加流动负债金额
  147. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币(  ),申请日前(  )的风险监管指标持续符合规定的标准。

    • A.3000万元;2个月
    • B.5000万元;2个月
    • C.6000万元;3个月
    • D.8000万元;3个月
  148. 申请设立期货公司应当具备的条件不包括(  )。

    • A.注册资本最低限额为人民币3000万元
    • B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    • C.股东全部以货币出资
    • D.有健全的风险管理和内部控制制度
  149. 申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件不包括(  )。

    • A.具有经济管理工作3年以上经验
    • B.具有从事期货、证券等金融业务3年以上经验
    • C.具有从事法律、会计业务3年以上经验
    • D.具有大学专科以上学历
  150. 证券公司申请介绍业务资格,应当全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前(  )的风险监管指标持续符合规定的标准。

    • A.1个月
    • B.2个月
    • C.3个月
    • D.5个月
  151. 设立期货公司,应当经(  )批准,并在公司登记机关登记注册。

    • A.国务院期货监督管理机构
    • B.中国期货业协会
    • C.中国银监会
    • D.期货交易所
  152. 期货交易应当采用(  )方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

    • A.分散交易
    • B.不公开的集中交易
    • C.公开的集中交易
    • D.混合交易
  153. 期货公司首席风险官是负责对期货公司(  )进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    • A.风险管理状况
    • B.经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
    • C.财务状况和风险管理状况
    • D.经纪、结算业务,客户风险管理和信息安全状况
  154. 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司申请设立营业部,申请日前(  )应当符合期货公司风险监管指标标准。

    • A.1个月
    • B.2个月
    • C.3个月
    • D.6个月
  155. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在(  )以上。

    • A.2年
    • B.3年
    • C.5年
    • D.8年