2015年期货从业《期货法律法规》考前专家预测试卷（2）

期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。

A公司办理开户手续时，下列说法中正确的是（　　）。 查看材料

A公司在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）的影像资料。 查看材料

按照相关规定，期货公司营业部应当设立信息公示栏，公示的相关事项有（　　）。

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。

期货公司上述行为中，违反规定的是（　　）。 查看材料

该期货公司应受到的处罚是（　　）。 查看材料

中国证监会规定期货营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示（　　）。

自然人投资者应当全面评估自身的（　　）等，审慎决定是否参与金融期货交易。

投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

根据中国证监会关于期货营业部信息公示内容的规定，规定的信息发生变化的．营业部应当于变化之日起（　　）工作日内对营业场所公示信息进行变更。

对于王某被捕，下列说法中正确的是（　　）。 查看材料

某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的表述中，正确的是（　　）。

下列关于期货营业部供电设施的描述中，正确的是（　　）。

下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的是（　　）。 查看材料

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》是根据《期货公司管理办法》等有关规定制定的。（　　）

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（　　）

投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录。（　　）

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。（　　）

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（　　）

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。（　　）

期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。（　　）

公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。（　　）

国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。（　　）

内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（　　）

中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。（　　）

法人投资者和自然人投资者从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。（　　）

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国

期货业协会派出机构备案。（　　）

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，自然人投资者本人不必参加知识测试，可以由他人替代。（　　）

期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（　　）

期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（　　）

某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查为由限制首席风险官的履职行为。（　　）

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（　　）

根据《期货从业人员管理办法》的规定，取得期货从业资格考试合格证明的人员即可在机构中开展期货业务活动。（　　）

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（　　）

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括（　　）。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（　　）。

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法中正确的有（　　）。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（　　）。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括（　　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中所称的高级管理人员包括期货公司的（　　）。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（　　）。

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（　　）。

下列需要具备期货从业人员资格的有（　　）。

期货公司或者其分支机构（　　）时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）。

下列关于实物交割环节民事责任的处理的说法中，正确的有（　　）。

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开立交易编码前应当对投资者的（　　）方面进行综合评估。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（　　）。

在我国，期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，不得从事（　　）。

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（　　）。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向（　　）报告。

期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有（　　）。

下列行为中构成交割违约的有（　　）。

以下各项中符合期货从业资格申请条件的有（　　）。

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码，此处的“特殊单位客户”包括（　　）。

以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有（　　）。

期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（　　）。

期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（　　），建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

期货公司会员单位应按照（　　）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

人民法院在保全或者执行会员资格或者交易席位时，下列表述中正确的有（　　）。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构报告，并提交（　　）。

期货公司应当按照（　　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（　　）的有关规定。

关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（　　）。

期货公司向客户收取的保证金，在（　　）情形下可以划转。

期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款：情节严重的．责令停业整顿或者吊销期货业务许可证（　　）。

期货从业人员有（　　）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当（　　）。

金融期货的投资主体可以有（　　）。

由于（　　）造成客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当在其营业场所（　　）。供客户查阅。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有（　　）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

下列期货交易内幕信息知情人员的行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪的有（　　）。

期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有（　　）。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以（　　）。

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以的纪律惩戒有（　　）。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，（　　）应当至少保存20年。

下列关于首席风险官的说法中，正确的有（　　）。

期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（　　）。

下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（　　）。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（　　）。

期货公司可以通过（　　）措施来落实投资者适当性制度。

期货交易活动实行的原则有（　　）。

在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，投资者基本情况包括（　　）。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任．保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　）承担。

期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中国金融期货交易所可以向（　　）提出行政处罚或者纪律处分建议。

期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有（　　）。

会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（　　）承担。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（　　）。

在净资本的计算公式中涉及的量有（　　）。

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（　　）。

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括的事项有（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（　　）。

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

下列关于期货公司董事会的表述中，错误的是（　　）。

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。

关于对期货市场客户开户监督管理的规定，（　　）应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

下列选项中不属于期货交易所章程应载明的事项的是（　　）。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（　　）。

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（　　）允许客户使用。

设立期货交易所，由（　　）审批。

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（　　）。

《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是（　　）。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成（　　）。

中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营（　　）以上完整的会计年度。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　　）原则。

期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．也不得为未签订期货经纪合同的客户申请（　　）。

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（　　）。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（　　）承担。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（　　）月内，作出批准或者不予批准的决定。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）月各项风险控制指标应符合规定标准。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（　　）月末的风险监管报表。

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（　　）。

期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计（　　）交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。

中国证监会派出机构按照（　　）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括（　　）。

经（　　）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。

期货纠纷案件由（　　）管辖。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。

期货交易所合并、分立或者解散，应当经（　　）批准。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（　　）。

期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（　　）。

下列选项属于《期货从业人员管理办法》中所称的“从事期货经营业务的机构”的是（　　）。

期货公司应当对客户进行（　　）审核。

在我国，期货交易所会员大会由（　　）召集，一般情况下每年召开一次。

期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（　　）承担违约责任。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）。

期货公司及其营业部的许可证由（　　）统一印制。

《期货交易所管理办法》的施行时间是（　　）。

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（　　）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（　　）。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（　　）批准。

（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查．期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

会员制期货交易所理事会的非会员理事由（　　）。

根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（　　）。

下列关于交易结算报告的提供和查询的表述中，错误的是（　　）。

期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈（　　）。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（　　）确定管辖。

期货公司应当开立期货保证金账户，由（　　）依法对保证金安全实施监控。

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为（　　）办理金融期货结算业务。

一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（　　）万元。

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（　　）关系。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）。

下列关于结算担保金和准备金的表述中，错误的是（　　）。