2015年期货期货法律法规考前提分试卷（7）

期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（　　）

证券公司除了接受其全资拥有或者控股的或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，还可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　）

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以采取限制会员或者客户的最大持仓量的措施加以应对。（　　）

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（　　）

期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过期货交易系统反馈期货公司。（　　）

期货公司应当根据自己编制的试卷对金融期货开户者进行测试。（　　）

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（　　）

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（　　）

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。（　　）

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（　　）

期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。（　　）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（　　）

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提供经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；无论申请日在哪一时间段，都应提供经审计的半年度财务报告。（　　）

期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席风险官人选，按照有关规定履行相应程序。（　　）

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（　　）

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（　　）

协会可向期货从业人员发出口头训诫。（　　）

申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人。（　　）

各期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作。（　　）

期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（　　）

会员制期货交易所有下列（　　）情形之一的，应当召开理事会临时会议。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（　　）。

下列属于期货业协会应履行的职责有（　　）。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料包括（　　）。

资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（　　）。

期货投资者保障基金的管理和运用遵循（　　）的原则。

下列（　　）事项不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。

申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当（　　）。

下列符合一般法人投资者申请开立股指期货交易条件的有（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（　　）申请材料。

以下说法正确的有（　　）。

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，可用于清偿期货公司债务，属于其破产财产或者清算财产的是（　　）。

期货从业人员应该保守秘密，但下列（　　）情况除外。

（　　）不得以本人或者他人名义从事期货交易。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（　　）方式分别处理。

下列说法错误的有（　　）。

会员制期货交易所会员大会行使下列（　　）职权。

期货资产管理业务的投资范围包括（　　）。

下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（　　）。

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（　　）。

结算会员由（　　）组成。

首席风险官享有下列职权（　　）。

（　　）按照自律规则对期货公司实行自律管理。

保障基金的（　　）的原则。

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

证券公司从事介绍业务应当（　　）。

（　　）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

出现（　　）情形，期货公司应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货公司会员可以为同时符合（　　）标准的一般单位客户申请开立交易编码。

资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（　　）。

期货公司有下列情形（　　）之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

以下情形中，期货交易所需承担相应责任的有（　　）。

申请办理期货从业资格的条件包括（　　）。

单位客户办理期货开户手续，应当出具单位客户的（　　）。

申请设立外资持有股权的期货公司，还应当（　　）。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。

申请设立期货公司应当具备（　　）的条件。

资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当（　　）。

有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金（　　）。

（　　）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

期货交易所股东大会行使的职权有（　　）。

理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，其职权包括（　　）。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立（　　）的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（　　）进行一致性复核。

证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（　　）事项。

（　　）依法对资产管理业务实施自律管理。

期货公司提供交易咨询服务时应当（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

（　　）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（　　）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。

以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有（　　）。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责（　　）。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的有（　　）。

首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交（　　）。

期货从业人员有下列（　　）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

期货公司变更股权有下列（　　）情形之一的，应当经中国证监会批准。

以下说法正确的有（　　）。

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（　　）向对方承担违约责任。

下列（　　）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

期货公司的（　　）应当在风险监管报表上签字确认。

下列主体中，不必提取风险准备金的是（　　）。

期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在（　　）网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（　　）的除外。

交割仓库有权（　　）。

推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（　　）。

对保障基金的管理应遵循的原则是（　　）。

首席风险官任期届满前，（　　）无正当理由不得免除其职务。

《金融期货投资者适当性制度实施办法》是由（　　）颁布的。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（　　）拒绝受理其资格申请。

期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（　　）符合期货公司风险监管指标标准。

下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（　　）。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（　　）批准。

期货公司股东、董事不得越过（　　）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目的是（　　）。

会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（　　），应当召开临时会员大会。

（　　）依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

期货公司应当（　　）向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

被免职的首席风险官可以向（　　）解释说明情况。

（　　），扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

期货资产管理业务的投资对象不包括（　　）。

下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（　　）。

期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（　　）与其有效身份证明文件相一致。

监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当由（　　）统一通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（　　）。

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（　　）备案。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

下列主体中，不必提取风险准备金的是（　　）。

期货公司应当按照（　　）规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。

设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。

客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内（　　）提出。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（　　）。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，（　　）有权按照合同约定提前终止资产管理委托。

期货公司未按规定通知客户追加保证金，导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，（　　）。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（　　）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（　　）文件和材料。

期货公司应当按照分类、（　　）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（　　）时，应当相应扣除。

自取得任职资格之日起（　　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是（　　）。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）的诉讼请求确定管辖。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（　　）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

（　　）应当建立健全内控、合规制度，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）年无重大违法违规记录。

以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（　　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。

会员制期货交易所会员享有（　　）权利。

期货公司计算净资本时，可以将（　　）等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（　　）。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（　　）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以补偿，张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（　　）。