2015年期货期货法律法规考前提分试卷（6）

证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（　　）

期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心在一周内反馈给期货公司。（　　）

中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一客户身份验证系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。（　　）

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。（　　）

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。（　　）

期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。（　　）

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货公司管理办法》制定的。（　　）

期货公司新增持有3%以上的股权应当经国务院期货监督管理机构批准。（　　）

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（　　）

期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。（　　）

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（　　）

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（　　）

设立期货公司，持有100%股权的股东，净资本应当不低于人民币1o亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币20亿元。（　　）

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。（　　）

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，由期货公司承担。（　　）

从事期货经营业务的机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（　　）

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。（　　）

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的，属于内幕交易行为。（　　）

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。（　　）

下列有关期货投资咨询业务从业人员管理的工作，由中国期货业协会负责的有（　　）。

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

证券公司与期货公司应当独立经营，保持（　　）等分开隔离。

期货交易是以（　　）为交易标的的交易活动。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，指的是（　　）。

期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（　　）。

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（　　）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为（　　）。

可以冲抵保证金的有价证券包括（　　）。

中国金融期货交易所应当从（　　）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（　　）紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（　　）事项。

下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有（　　）。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（　　）内容。

下列业务中，由期货业协会负责的有（　　）。

申请金融期货交易全面结算业务资格还应当具备的条件有（　　）。

期货交易所不得（　　）。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（　　）等业务的协作程序和规则。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当（　　）。

以下不得用于期货交易的资金有（　　）。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（　　）的有关规定。

期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（　　）。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（　　）为标准。

董事会选聘首席风险官，应当将（　　）作为主要判断标准。

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》的会员单位，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（　　）。

期货公司办理下列（　　）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（　　）。

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会将（　　）。

申请设立期货公司，应当具备下列（　　）条件。

持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

关于期货公司的次级债务的说法错误的有（　　）。

期货公司不得将客户（　　）借给他人使用。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交下列（　　）文件和材料。

期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍（　　），测试投资者的股指期货基础知识。

下列对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的有（　　）。

中国证监会或者其派出机构通过（　　）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

以下属于召开理事会临时会议情形的有（　　）。

以下说法正确的有（　　）。

中国证监会及其派出机构将（　　）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。

期货公司办理下列（　　）事项，应当经中国证监会批准。

下列说法正确的有（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

期货公司经营范围包括（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件（　　）。

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的有（　　）。

期货公司与其控股股东、实际控制人在（　　）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（　　）等专门委员会。

经中国证监会批准，期货交易所可以实行（　　）。

（　　）依法对首席风险官进行监督管理。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（　　）事件。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（　　）。

下列不得担任期货公司独立董事的有（　　）。

资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（　　）等手续。

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括（　　）。

期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（　　）。

保障基金的资金运用限于（　　）以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列（　　）申请材料。

首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向（　　）报告。

中国期货业协会的权力机构为（　　）。

期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（　　）。

期货公司负债与净资产的比例不得（　　）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

期货交易所设理事会，每届任期（　　）年。

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（　　）。

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在（　　）集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

（　　）是会员制期货交易所的权力机构。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。

协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（　　）标准。

期货客户投诉应找（　　）。

公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（　　）的规定。

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（　　）。

申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（　　）报告。

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（　　）允许客户使用。

期货公司不必设置的部门是（　　）。

投资者在申请开立金融期货账户时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（　　）处理。

（　　）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当（　　）。

《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（　　）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（　　）成交记录。

期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的，客户要求期货公司返还的，（　　），期货公司与客户另有约定的除外。

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是（　　）。

（　　）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（　　）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（　　）。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（　　）年。

申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括（　　）。

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（　　）万元。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（　　）字样。

期货公司从事资产管理业务，其（　　）应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过（　　）办理。

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（　　）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　），但经中国证监会批准延长的除外。

（　　）应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。

期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（　　）的投资者申请开立股指期货交易。

会员制期货交易所会员大会由（　　）召集。

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（　　）。

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，近（　　）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（　　）资格。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（　　）。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

会员制期货交易所会员大会由（　　）主持。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（　　）。