2015年期货期货法律法规考前提分试卷（4）

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起15日内做出批准或者不批准的决定。（　　）

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行行政管理。（　　）

期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（　　）

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（　　）

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。（　　）

期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。（　　）

期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取相同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（　　）

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（　　）

申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人。（　　）

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（　　）

期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（　　）

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（　　）

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件的原件和复印件。（　　）

期货公司的负债是指期货公司的对外负债，并包含客户权益。（　　）

证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于1o亿元。（　　）

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（　　）

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（　　）

中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（　　）

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，经告诫仍不改正的，期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。（　　）

非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。（　　）

客户开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）的影像资料。

会员制期货交易所理事会行使下列（　　）职权。

期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，可（　　）。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，应当（　　）。

期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（　　）申请材料。

申请财务负责人任职资格的，还应当提交（　　）。

下列（　　）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（　　）行为。

以下属于期货从业人员的有（　　）。

期货公司的董事会职责包括（　　）。

首席风险官不应有的行为有（　　）。

有下列（　　）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

以下属于期货交易所总经理职权的有（　　）。

期货交易所对违规会员或客户的临时处置措施包括（　　）。

期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（　　）进行监控。

期货交易所办理下列（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（　　）的处罚。

期货公司风险监管指标包括（　　）。

证券公司只能接受（　　）的期货公司的委托从事介绍业务。

以下属于召开临时会员大会情形的有（　　）。

申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（　　）。

（　　）期货投资者后续资金。

保障基金补偿办法包括（　　）。

对申请介绍业务资格的证券公司，其风险控制指标要求包括（　　）。

期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上，应当符合下列（　　）条件。

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列（　　）文件和材料。

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（　　）措施。

期货从业人员应当保守秘密，但下列（　　）情况除外。

（　　）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

下列说法正确的有（　　）。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

期货业协会应履行下列（　　）职责。

期货交易所解散的情形有（　　）。

期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（　　）。

参加从业资格考试的，应当符合（　　）。

当出现（　　）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

发现以下（　　）情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

下面（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

自然人投资者应当全面评估自身的（　　）等，审慎决定是否参与金融期货交易。

（　　）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

期货交易所章程应当载明下列（　　）事项。

期货从业人员自律管理的具体办法，包括（　　）。

出现下列（　　）情形时，应当召开理事会临时会议。

期货公司作为债务人时．人民法院不得冻结、划拨的资金包括（　　）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（　　）。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（　　）提出。

期货公司总经理的职责包括（　　）。

监控中心在复核中发现（　　），监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（　　）内容。

客户下达的交易指令没有（　　）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（　　）。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（　　）。

期货交易所交易规则应当载明下列（　　）事项。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（　　）步骤。

发生以（　　）情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

公司制期货交易所股东大会行使下列（　　）职权。

期货公司会员可以为以下综合评估得分（　　）分的投资者申请开立交易编码。

期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（　　）。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（　　）条件。

期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（　　）报送月度风险监管报表。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（　　）。

保障基金总额达到（　　）亿元人民币，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金期货交易所。

以下不属于期货交易所监事会职权的是（　　）。

期货交易所会员应当是（　　）或者其他经济组织。

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（　　）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（　　）个月内做出批准或者不予批准的决定。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（　　）制定。

首席风险官提出辞职的，应当提前（　　）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货交易所、期货公司应当按（　　）缴纳后续资金。

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（　　）年。

证券公司除了下列（　　）行为，都要受到处罚。

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（　　）年盈利。

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（　　）。

自被中国证监会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（　　）。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　　）原则。

（　　）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（　　）进行调解。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人自取得任职资格之日起（　　）个工作E1内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（　　），勤勉尽责。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。

证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（　　），但因证券公司发债提供的反担保除外。

期货公司应当按照本办法和期货公司信息公示有关要求，在（　　）网站上对资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及其风险特征等基本情况进行公示。

投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（　　）补偿。

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（　　）。

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（　　）的比例进行风险调整。

（　　）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

首席风险官应当按照（　　）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告（　　）。

（　　）不得为非结算会员办理结算业务。

（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，近（　　）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（　　）承担。

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。

（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。

从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（　　）有关规则和所在机构的规章制度。

现阶段收取结算担保金的期货交易所是（　　）。

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（　　）。

（　　）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司可以接受以下（　　）单位或个人的委托为其进行期货交易。

申请资产管理业务试点资格的期货公司，取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于（　　）人。

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（　　）。

期货公司终止分支机构的，应当向（　　）提交系列申请材料。

客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（　　）。

A和B是朋友，都是同一期货公司的大客户，拥有的资金量非常大，平时两人经常交流期货交易经验。某日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违反了下列（　　）规定。

中国金融期货交易所的银行会员属于（　　）。

期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示（　　），由客户签字确认。