2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）模拟试卷1

期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。( )

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。( )

某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。( )

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。( )

首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现和报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。( )

中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括( )。

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官( )，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。

下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有( )。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。

下列各项属于期货公司首席风险官职权的有( )。

期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定?( )

期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将( )书面报告监管部门。

下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有( )。

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有( )。

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选，根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起( )内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，( )可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向 ( )提出整改意见。

期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，( )。

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。