2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷1

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )

全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协会中约定应予强行平仓的情形。( )

全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )

全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )

非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。( )

甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是( )。

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。( )

某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2012年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的但未被批准，其原因可能是( )。

全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送( )的相关信息。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告( )。

全面结算会员期货公司应当建立并实施( )等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有( )。

期货公司被期货交易所( )，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

下列关于结算担保金的表述，正确的有( )。

下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有( )。

某期货公司2012年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2013年3月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准?( )

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

全面结算会员期货公司应当按规定向( )报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是( )。

全面结算会员期货公司应当按照( )的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向( )报告。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是( )。

下列关于期货交易结算制度的表述中，错误的是( )。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照( )的规定办理。