2015年期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷3

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，期货业协会不以营利为目的，无需缴纳会员费。( )

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构批准。( )

任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通，联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。( )

期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。( )

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。( )

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。( )

期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。( )

期货交易所应当及时发布价格预测信息。( )

期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。( )

期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。( )

需要期货公司及其相关股东、实际控制人自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有( )。

期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有( )。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的下列( )等方面提出要求。

下列主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料?( )

国务院期货监督管理机构可以对( )进行现场检查。

下列各项属于中国期货业协会职责的有( )。

任何单位或者个人不得有如下( )行为。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，经国务院期货监督管理机构会同( ) 制订，报国务院批准后施行。

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是( )。

关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有( )。

某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

国务院期货监督管理机构的工作人员，应保守国家秘密和有关当事人的( )，不得 利用职务便利牟取不正当的利益。

国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。

期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起( )日内向相关机关报告。

期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，( )有权要求期货公司予以改进或者更换。

期货公司的股东甲，在公司设立时出资3000万元，不久又将3000万元抽回，针对甲的此种行为，国务院期货监督管理机构应当责令其( )，并可责令其转让所持期货公司的股权。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是( )。

期货业协会的性质是( )组织，属于社会团体法人。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过( )个交易日。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。

某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。

甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲和乙的行为属于下列( )违规行为。

期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是( )。