2015年期货从业资格期货法律法规（中华人民共和国刑法修正案、新增规章制度）模拟试卷1

中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。( )

期货公司会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。( )

期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。( )

期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。( )

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。( )

中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应依法采取监管措施或者予以行政处罚。( )

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。( )

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。( )

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在中国金融期货交易所为投资者办理股指期货开户手续。( )

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。( )

投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。( )

法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。( )

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的_T作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当( )。

自然人投资者应当全面评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。

期货公司应当( )。

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。

中国金融期货交易所应当从投资者的( )等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是( )。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的制定目的包括( )。

有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?( )

未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的( )。

期货公司会员单位应当建立以( )为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

( )对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者( )。

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报( )备案。

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是( )。

根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为( )。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是( )。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的( )。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )。