2015年期货从业资格期货法律法规（新增规章制度）模拟试卷1

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数的上限为15分。( )

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。( )

特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。( )

期货公司会员不得为证券、期货市场禁人者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。( )

一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，决策机制应当包括决策的主体与决策程序。( )

一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。( )

投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录。( )

对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以予以通报批评，并在2年内禁止其参加测试。( )

期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。( )

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。( )

中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员既可以继续使用更新前的试卷，也可以使用更新后的试卷对投资者进行测试。( )

期货公司会员应当从保障股指期货市场健康运行的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。( )

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，自然人投资者本人不必参加知识测试，可以由他人替代。( )

中国金融期货交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。( )

依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。( )

投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。( )

期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。( )

期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。( )

期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。( )

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是( )。

下列投资者中，应当参加知识测试，不得由他人代替的是( )。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?( )

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码，此处的“特殊法人”包括( )。

依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?( )

期货公司会员违反投资者适当性制度的，中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?( )

期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?( )

期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确( )等的责任。

股指期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?( )

一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过( )的月度资产负债表作为净资产证明。

期货公司会员应当从( )查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币( )。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计( )交易日、( )以上的股指期货仿真交易成交记录。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )。

期货公司会员不得为测试得分低于( )的投资者申请开立股指期货交易编码。

对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过( )系统统一下发至期货公司会员。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》由( )负责解释。

期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。

期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是( )。

中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报( )。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由( )负责解释。