2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）模拟试卷2

该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料?( )

中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起( )内，作出批准或者不批准的决定。

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司可以有条件地允许其开仓。( )

货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2．3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。 根据上述情况，回答下列问题：

该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是( )。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当及时强行平仓。( )

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告有异议。( )

非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。( )

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。( )

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。( )

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

结算准备金最低余额应当由非结算会员以期货保证金向全面结算会员期货公司缴纳。( )

全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。( )

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，可以通过各自的自有资金账户办理。( )

非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。( )

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( )

非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。( )

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，无须签订结算协议。( )

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，也可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。( )

期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。( )

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。( )

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。( )

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向( )报告。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的是( )。

全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有( )。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向( )提出。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交( )。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件有( )。

期货公司金融期货结算业务资格分为( )。

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起( )工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

非结算会员下达的交易指令应当经( )审查或者验证后进人期货交易所。

非结算会员向客户收取的保证金属于( )所有。

在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是( )。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内，作出批准或者不批准的决定。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营( )以上完整的会计年度。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近( )内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人( )以上经历。

在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是( )。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。