2015年期货从业资格期货法律法规（期货从业人员执业行为准则(修订)）模拟试卷2

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，只有投资者有权向协会进行举报。( )

中国期货业协会可以向期货从业人员发出口头训诫。( )

当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

任何情况下，期货从业人员都不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )

除所在机构同意外，期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。( )

期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当双倍返还。( )

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。( )

期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。( )

期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。( )。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。( )

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。( )

期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。( )

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( )

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，无须继续保守投资者或者原所在机构的秘密。( )

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。( )

期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?( )

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?( )

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。

期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?( )

根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，该准则规范的内容包括( )。

期货从业人员在执业过程中应当( )。

对期货从业人员的纪律惩戒由( )作出。

期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在( )内拒绝受理其从业资格申请。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以( )。

期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格( )。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以( )。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。