2015年期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷4

期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。( )

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。( )

期货交易所的所得收益应当首先用于增加风险准备金。( )

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( )

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，不必征求国务院有关部门的意见。( )

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。( )

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。( )

在我国，期权合约交易不受《期货交易管理条例》的约束。( )

下列有关期货业协会的说法正确的有( )。

在我国，交割仓库不得有下列哪些行为?( )

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。( )

下列单位和个人巾，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有( )。

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是( )。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的有( )。

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是( )。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

期货公司可以申请经营的业务有( )。

根据《期货交易管理条例》的规定．期货公司不得( )。

申请设立期货公司，应具备的条件有( )。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有( )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( )。

当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构?( )

《期货交易管理条例》的制定目的包括( )。

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行( )制度。

期货交易所应履行的职责有( )。

依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布( )。

期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。

下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是( )。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

期货公司成立后无正当理由超过( )未开始营业，或者开业后无正当理由停业续( )以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起( )内作出此准或者不批准的决定。

期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全( )。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为( )。

期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

下列有权任免期货交易所负责人的机构是( )。

关于期货交易所，下列说法错误的是( )。

设立期货交易所，负责审批的机构是( )。