2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司管理办法）模拟试卷5

为降低管理成本，客户的保证金应当与期货公司的自有资产合并统一管理。( )

期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。( )

期货公司保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。( )

期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。( )

期货公司的交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存15年。( )

期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。( )

期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。( )

期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。( )

期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。( )

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容有异议。( )

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )

期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。( )

期货公司客户以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音。( )

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。( )

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?( )

中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?( )

发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明( )。

发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?( )

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向( )报告相关交易情况。

期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有( )。

中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?( )

期货公司和客户应当通过( )转账存取保证金。

期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。

期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算，结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，( )有权依法关闭该营业部。

期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?( )

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于( )，并应当出示合法证件和检查通知书。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司变更名称的，应当在( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以( )垫付。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )。

期货公司存管的期货保证金属于( )。

期货公司应当建立交易、结算、财务数据的( )制度。

期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起( )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )，由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。

《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由( )制定。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保( )。