2015年期货从业资格期货法律法规（期货交易管理条例）模拟试卷5

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和白有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。( )

交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。( )

期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。( )

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，由期货交易所和期货公司自行确定数额，并应当与自有资金存放在同一账户。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。( )

期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。( )

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。( )

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。( )

在我国，期货交易所一般不得从事( )。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。( )

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。( )

从事期货交易活动，应当遵循的原则包括( )。

在我国，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。

在我国，任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。

交割仓库有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?( )

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?( )

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括( )。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?( )

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的( )等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有( )。

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，其依法履行的职责包括( )。

期货业协会履行的职责有( )。

期货交易所不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当( )。

对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过( )个交易日；案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报( )备案。

期货业协会的性质是( )。

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由( )批准。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。

根据《期货交易管理条例》的规定，对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是( )。

期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。

期货交易的交割，由( )统一组织进行。

期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当( )。

期货交易所实行( )结算制度。

期货交易的结算，由( )统一组织进行。

期货交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由( )。

未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由( )批准。