2015年期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷20

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有( )。

高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买人50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是( )。

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中，正确的是( )。

甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是( )。

孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是( )。

假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5％提高至6％，并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是，在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以( )。

甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是( )。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是( )。

期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?( )

如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则( )。

如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照( )补偿规则进行补偿。

若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。

若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。

A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和B期货交易所合并前的债权债务，下列说法中正确的是( )。

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。( )

若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为( )。

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。( )

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。( )

期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国期货业协会批准，取得金融期货结算业务资格。( )

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。( )

首席风险官向期货公司监事会负责。( )

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )

中国证监会负责组织期货从业资格考试。( )

中请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。( )

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。( )

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。( )

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。( )

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。( )

在我国，设立期货交易所，由财政部审批。( )

在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。( )

期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。( )

商品期货合约的标的物包括农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。( )

期货公司会员只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院期货监督管理机构审核同意后，由国务院银行业监督管理机构批准。( )

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括( )。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当( )。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。

股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是( )。

有( )情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。

期货从业人员应当保守的秘密包括( )。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是( )。

期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务?( )

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括( )。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括( )。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格应具备的条件包括( )。

期货公司首席风险官不得( )。

首席风险官应当向( )报告期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是( )。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格．应当具备的条件包括( )。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?( )

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括( )。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?( )

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的是( )。

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是( )。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?( )

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是( )。

根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。

公司制期货交易所会员享有的权利包括( )。

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的是( )。

下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是( )。

公司制期货交易所董事长行使的职权包括( )。

我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括( )。

公司制期货交易所董事会行使的职权包括( )。

关于期货交易所总经理，下列说法正确的有( )。

期货交易所总经理行使的职权包括( )。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的( )报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的是( )。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是( )。

期货公司有( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有( )。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )

期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?( )

在我国，( )从事期货交易应当遵循套期保值的原则。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有( )。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照( )的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报( )备案。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行，并且事后客户未予追认的，对该交易造成客户的损失，( )应当承担赔偿责任。

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的( )，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为( )。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为( )。

期货公司持有的金融资产，按照( )采取不同比例进行风险调整。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司( )的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的( )机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过( )，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近( )内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是( )。

( )依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是( )。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

期货公司首席风险官是负责对期货公司( )进行监督检查的期货公司高级管理人员。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当( )申请从业资格。

在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是( )。

参加期货从业资格考试，应当符合的条件不包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司独立董事的任职资格，应当具备的条件不包括( )。

申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

申清除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件不包括( )。

( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )月末的期货公司风险监管报表。

( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，控股股东净资产应当不低于人民币( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括( )。

设立期货公司，持有100％股权的股东的净资本应当不低于人民币( )。

根据《期货公司管理办法》的规定，( )依法对保证金安全实施监控。 、

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的( )。

期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由( )批准。

根据规定，期货交易所解散的情形不包括( )。

期货交易所的合并、分立，由( )批准。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )内报告中国证监会。

未经( )批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

下列不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是( )。

会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。

期货交易所章程应当载明的事项不包括( )。

( )依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

我国公司制期货交易所采用( )的组织形式。

期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。

期货公司客户的保证金不足时，首先应当( )。

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以( )承担违约责任。

期货交易所向会员收取的保证金属于( )所有。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起( )内作出批准或者不批准的决定。

设立期货公司，应当经( )批准，并在公司登记机关登记注册。

在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )无重大违法违规记录。

设立期货交易所，由( )审批。

在我国，期货交易所会员应当是( )。