2015年期货从业《期货法律法规》专家预测试卷一

根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（　　）

A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（　　）

假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（　　）

A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（　　）

中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）具有期货从业人员资格的业务人员。

A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（　　）。

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题：

{TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（　　）

如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有（　　）。

丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（　　）。

由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下列各题：

{TS}若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理（　　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由（　　）承担。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以（　　）为标准。

假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司，因其资金不足无法按时足额追加保证金，但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，甲期货公司予以同意。

根据上述内容，回答下列各问题：

{TS}对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。（　　）

会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（　　）

未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。   

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（　　）

期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。（　　）

会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起5日内向中国证监会报告。   

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（　　）

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。   

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。   

期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。   

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（　　）

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等负债项目加回。（　　）

申请设立期货公司，在近2年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。   

会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。   

会计师事务所及其注册会计师对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。（　　）

公司制期货交易所设董事长1人，副董事长l至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。   

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（　　）

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。（　　）

下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（　　）。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（　　）。

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（　　）。

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(　　)

期货交易所向会员收取的保证金分为（　　）。

下列构成交割违约的有（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有（　　）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（　　）。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有（　　）。

期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?(　　)

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（　　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（　　）。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事(　　)。

人民法院审理（　　）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

以下说法正确的是（　　）。

根据规定，交割仓库不得（　　）。

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（　　）。

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（　　），客户予以追认的除外。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按（　　）方式分别处理。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（　　）。

根据规定，期货交易所可以接受以下哪些有价证券冲抵保证金?(　　)

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（　　）。

期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（　　）。

期货公司有（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

期货从业人员自律管理的具体办法包括（　　）。

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案？（　　）

有下列（　　）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

以下说法正确的是（　　）。

公司制期货交易所董事会行使的职权包括（　　）。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列（　　）方式分别处理。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

，

期货公司应当按照（　　）的原则，建立并完善公司治理。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加

保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有（　　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列（　　）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的（　　）。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容应当包括（　　）。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列哪些信息?（　　）

期货公司与其控股股东在（　　）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货从业人员应当保守的秘密包括（　　）。

期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（　　）。

期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（　　）。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（　　）。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向(　　)提出。

公司制期货交易所股东大会行使的职权有(　　)。

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是（　　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施？（　　）

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有（　　）。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?(　　)

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

期货公司变更股权有（　　）情形之一的，应当经中国证监会批准。

对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒？（　　）

下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有（　　）。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（　　）

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（　　）等资产。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（　　）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（　　），处3万元以上l0万元以下的罚款。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（　　），勤勉尽责。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　　）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

涨跌停板是指合约在（　　）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。

期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处(　　)的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（　　）。

在我国，期货交易应当在（　　）内进行。

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。

（　　）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币（　　）。

会员制期货交易所会员大会由（　　）主持。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（　　）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。

期货公司应当在年度终了后的(　　)内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

会员制期货交易所理事会的非会员理事由（　　）。

（　　）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

以下不需要具备期货从业人员资格的是（　　）。

期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在(　　)内通知期货公司。

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（　　）。

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的（　　）。

期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（　　）批准。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上l00万元以下的罚款；情节严重的，（　　）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款。

期货公司首席风险官向（　　）负责。

期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。

期货公司的负债与净资产的比例不得高于（　　）。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（　　） 勾合同履行地。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、（　　）等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（　　）直接对客户承担。

下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是(　　)。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

会员制期货交易所的法定代表人是（　　）。

期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（　　）批准。

下列（　　）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。

下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是(　　)。

国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起 （　　）月内作出批准或者不批准的决定。

期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（　　），或者具有相当职位管理工作经历。

（　　）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期 货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的（　　）。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）的诉讼请求确定管辖。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构向期货、交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当遵守期货法律、行政法规以及国家有关规定，并按照（　　）的要求提供相关资料。

期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

期货纠纷案件由（　　）管辖。

期货公司会员单位应当建立以(　　)为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满l0万元的，并处l0万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。