2015年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷七

某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（　　）。

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（　　）。

吴某是丙期货公司的总经理，在任职期间，他需要至少每隔多长时间参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书?（　　）

兴盛公司是某期货交易所的会员，2009年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?（　　）

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（　　）。

小伍听说2012年第四次期货从业人员资格考试马上就要开始报考了，欲网上申请报考，则小伍具备的下列条件中，不符合参加期货从业人员资格考试要求的是（　　）。

高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买入50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（　　）。

吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2012年12月，在职期问经常擅离职守，并且利用职务之便为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中，正确的是（　　）。

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（　　）。

甲期货公司拟任吴某为本公司营业部负责人，吴某经中国证监会批准，于2011年4月20日获得了任职资格，2011年5月8日，公司通知吴某前来办理任职手续，但是由于吴某自身的各种原因，吴某一直未前往办理，2011年6月20日，吴某才赶往甲期货公司办理任职手续。根据规定，甲期货公司此时（　　）。

甲期货公司擅自以客户B的名义进行交易，下列说法中正确的是（　　）。

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（　　）。

《刑法》第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是（　　）。

孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（　　）。

期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?（　　）

期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。   

公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。   

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所，，字样。（　　）

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（　　）

期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。（　　）

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。  

期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。

对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，期货投资者保障基金不予补偿。（　　）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月米的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（　　）

期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（　　）

交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。   

期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（　　）

期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。   

会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。

停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。（　　）

会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。   

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（　　）

会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（　　）

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（　　）、

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。（　　）

下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有（　　）。

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（　　）。

根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有（　　）。

期货公司的下列人员中，应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整的有（　　）。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括(　　)。

会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（　　）负责。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（　　）

期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函？（　　）

根据《期货从业人员管理办法》的规定，下列属于期货从业人员的有（　　）。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构？（　　）

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的有（　　）。

发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（　　）

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列符合期货公司风险监管指标标准的有( )。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（　　）。

期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码？（　　）

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（　　）

有（　　）情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。

期货公司不得接受（　　）的委托为其进行期货交易。

下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法，正确的有（　　）。

期货公司首席风险官不得有下列哪些行为？（　　）

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括（　　）。

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（　　）。

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有（　　）。

公司制期货交易所会员享有的权利包括（　　）。

在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有(　　)一。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　　）。

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（　　）。

从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准？（　　）

期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有(　　)。

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（　　）。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。

《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（　　）。

证券公司可以接受（　　）的委托从事介绍业务。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　　）。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

在期货交易所结算会员中，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是(　　)。

期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?(　　)

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定的是(　　)。

期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（　　）。

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告？（　　）

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（　　）措施化解风险。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约（　　）。

期货从业人员在向投资者提供服务前应当（　　）。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（　　）。

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险?（　　）

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（　　）。

《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（　　）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（　　）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币(　　)。

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告(　　)。

协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（　　）处分。

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善(　　)。

《期货交易管理条例》自（　　）起施行。l999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。

任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（　　）的罚款。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。

非结算会员下达的交易指令应当经（　　）审查或者验证后进入期货交易所。

期货交易所会员使用国债等有价证券冲抵保证金进行期货交易时，有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（　　）。

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。

证券公司未经许可擅自开展介绍业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）万元以上5万元以下的罚款。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（　　）以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)。

期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（　　）。

投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近（　　）内的股票对账单作为证券交易经历证明。

期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（　　）内通知期货公司。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。

首席风险官向（　　）负责。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（　　）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

《期货公司管理办法》的施行时间是（　　）。

（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

期货交易所的合并、分立，由（　　）批准。

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向(　　)提交书面报告。

具有从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

中国证监会自受理申请材料之日起（　　）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（　　）％。

根据规定，期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报(　　)批准。

期货交易所的负责人由（　　）任免。

期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。

在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（　　）作为财务状况证明。

交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　　)的罚款。

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（　　）。

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（　　）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（　　）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（　　）。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保(　　)。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为（　　）。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

不需要在风险监管报表上签字确认的是（　　）。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（　　）批准。

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（　　）。

某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98．54元／手、98．50元／手；最高价分别为98．59元／手、98．55元／手；最低价分别为98．21元／手、98．32元／手；收盘价分别为98．40元／手、98．30元／手。那么用21国债(7)充抵保证金，用（　　）为基准计算价值。

丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是（　　）。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（　　）以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（　　）。

自取得任职资格之日起（　　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（　　）内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送(　　)。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。

期货交易的结算，由(　　)统一组织进行。

使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以（　　）弥补保证金缺口。

由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（　　）。

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。