2015年期货从业《期货法律法规》权威预测试卷(1)

全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（　　）应当与期货交易所保持一致。

期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（　　）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

期货公司的以下人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格，不能任职。（　　）

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官（　　）不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下哪项不是对该单位的合理处罚方式?（　　）

期货公司申请合并，国务院期货监督管理机构应自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

华融期货公司于2011年3月1日成立，从事全面结算业务。作为一家新公司，该公司在经营管理中可能存在问题，以下做法中错误的是（　　）。

期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，应予以（　　）处罚。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》相关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括（　　）。

以下人员中不具备申请成为期货公司董事长资格的是（　　）。

小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（　　）。

申请总经理、副总经理的任职资格，下列哪项不是必备条件?（　　）

中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。（　　）

除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。（　　）

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。（　　）

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（　　）。

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。（　　）

期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（　　）

财政部负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（　　）

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，交易结果由该机构承担。（　　）

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。（　　）

期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（　　）

理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（　　）

期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。（　　）

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。（　　）

客户不能通过电话方式下达交易指令。（　　）

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（　　）

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任。（　　）

经财政部批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。（　　）

期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（　　）

会员大会有1／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。（　　）

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当电话通知全体股东。（　　）

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会报告。（　　）

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（　　）

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有以下情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。（　　）

全面结算会员期货公司不能根据非结算会员的资信情况调整保证金标准。（　　）

下列说法中正确的是（　　）。

客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（　　）。

期货公司的以下哪些行为应当认定为无效?（　　）

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息。（　　）

期货交易所因（　　）而终止的，由中国证监会予以公告。

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（　　）。

期货公司的（　　）应当对年度报告签署确认意见。

根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（　　）。

期货业协会的会费一般有什么用途?（　　）

以下说法正确的是（　　）。

结算会员由（　　）组成。

期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括（　　）。

期货从业人员自律管理的具体办法包括（　　）。

营业部内部控制制度包括以下项目。（　　）

期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?（　　）

期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（　　）。

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料。（　　）

期货公司董事长离任后到其他期货公司担任哪些职务应当重新申请任职资格（　　）。

期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（　　）情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。

期货公司应当在（　　）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（　　）等有关部门制定，报国务院批准后施行。

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括（　　）。

中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的（　　）等情况进行定期核查。

关于期货交易所下列说法正确的是（　　）。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（　　）。

首席风险官每年1月20 日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（　　）。

从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　）。

下列关于与预计负债说法正确的有（　　）。

有下列情形之－的，应当召开临时会员大会。（　　）

（　　）依法对期货公司实行自律管理。

下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是（　　）。

下列选项中属于理事会职权的是（　　）。

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（　　）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的（　　）等方面的基本要求和规定。

营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求。（　　）

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，应当明确相关期货从业人员责任的包括（　　）。

期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下哪些资金，人民法院不予支持。（　　）

期货公司首席风险官应当向（　　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的（　　）等，期货公司应当书面通知全体股东。

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定，有助于（　　）。

有关（　　）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为。（　　）

期货公司应当建立（　　）的备份制度。

证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件。（　　）

以下哪些人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格?（　　）

参加期货从业资格考试应当符合下列条件。（　　）

经中国证监会批准，期货交易所可以实行（　　）。

期货交易所因下列情形解散时，应由中国证监会批准。（　　）

以下选项中正确的是（　　）。

期货公司的（　　）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。

《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（　　）。

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为。（　　）

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）为主要依据。

期货公司与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，可以处哪种处罚?（　　）

期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通信、交易等设施，且设施符合以下条件。（　　）

外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由以下哪些部门制定?（　　）

（　　）对股东大会负责。

当期货公司及营业部的投诉和服务电话信息发生变化时，营业部应当于变化之日起（　　）个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

（　　）可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是（　　）。

对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按（　　）补偿。

以下做法中错误的是（　　）。

（　　）是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。

重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（　　）以上变化的业务。

取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。

依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（　　）有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（　　）中划拨。

从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（　　）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

期货公司，股东会每年应当至少召开（　　）次会议。

期货投资咨询业务人员应当以（　　）名义开展期货投资咨询业务活动。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

期货公司应当按照（　　）原则传递客户交易指令。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

从业人员不得疏怠履行应承担的义务不包括（　　）。

期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（　　）备案。

上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务，用职务便利，为明显不具有清偿能力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受重大损失的，处（　　）。

取得中间介绍业务资格的（　　）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户人金指导，严格执行投资者适当性制度。

取得期货交易所会员资格，应当经（　　）批准。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当（　　）向保障基金管理机构提供财务监管报表。

期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（　　）年。

不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同（　　）。

理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（　　）选举产生。

（　　）中国期货业协会第三次会员大会修订《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》。

中国证监会自受理证券公司申请期货交易介绍业务的申请材料之日起（　　）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

不以真实身份从事期货交易的单位，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（　　）承担。

交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报（　　）。

期货公司应当（　　）向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得高于”是指规定标准的（　　）。

证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会应（　　）。

设立期货公司，应当经（　　）批准，并在公司登记机关登记注册。

期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会协会制定，报（　　）核准。

净资本的计算公式为（　　）。

当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（　　）允许客户使用。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。

期货业协会中，特别会员年会费于每年（　　）之前缴纳。

设立期货公司，持有100％股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）亿元。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）优先。

期货公司（　　）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的解释权由（　　）负责。

期货公司应当设立（　　），对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。

中国证监会及其派出机构可以根据（　　）原则要求期货公司调整净资本扣减比例。

下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（　　）。

客户的保证金应当与期货公司的自有资产（　　）。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料不包括（　　）。

中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不予批准的决定。

下面哪种期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖?（　　）

证监会规定风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”－定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币（　　）万元。

关于期货业协会会费的管理，以下说法错误的是（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（　　），但因证券公司发债提供的反担保除外。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。