2015年期货从业《期货法律法规》权威预测试卷(2)

中国期货业协会工作人员（　　）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。

关于期货交易的账户，下列做法中正确的是（　　）

根据以下资料，回答下列各题：

某期货公司为进行广告宣传，新设计印刷了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《经纪合同》，根据上述事实请回答以下2题。

关于期货公司新制作的宣传资料，下列表述正确的是（）

交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，（　　）应当承担责任。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（　　）申请从业资格。

根据一下资料，下列各回答题：

某公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题

下列关于A集团公司质押公司股权的概述，正确的是（　　）

对于王某被捕下列说法正确的是（　　）

李某是某期货公司期货从业人员，后李某由于多次违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（　　）。

唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（　　）。

取得期货交易所菱易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为（　　）办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

（　　）对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

张某是某期货公司职员，2009年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，下列该期货公司的做法正确的是（　　）。

期货交易所（　　）为目的，按照其章程的规定实行自律管理。以（　　）承担民事责任。

全面结算会员期货公司应当按照（　　）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。

保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（　　）。

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。（　　）

只要是由于期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，期货公司都应当承担赔偿责任。（　　）

期货交易实行当日无负债结算制度。（　　）

期货公司应当向营业部所在地的期货交易所提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前1个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前1个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（　　）

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。（　　）

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。（　　）

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。（　　）

期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（　　）

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以有价证券支付。（　　）

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（　　）

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。（　　）

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，混合经营，独立核算。（　　）

非法获取期货交易内幕信息的人员，在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一定数额的罚金。（   ）

A．正确

B．错误

金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大，处五年以下有期徒刑或者拘役。（　　）

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。（　　）

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。（　　）

中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（　　）

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。（　　）

期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（　　）

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构?（　　）

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（　　）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列哪些措施?（　　）

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具备的条件有（　　）。

期货公司章程应当明确规定首席风险官的（　　）。

（　　）应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。（　　）

申请期货公司财务负责人任职资格的，需要提交下列哪些申请材料?（　　）

期货公司风险监管指标包括（　　）。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款?（　　）

下列哪些属于一般法人投资者申请开立金融期货交易编码所需要具备的条件?（　　）

期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（　　）等资料供客户查阅。

总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（　　）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

下列说法中正确的是（　　）。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列哪些条件?（　　）

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（　　）。

期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（　　）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

下列选项中属于期货公司期货投资咨询业务的是（　　）。

中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（　　）

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括（　　）。

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外。（　　）

期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列哪些行为?（　　）

期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的（　　）等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准。（　　）

（　　）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料。（　　）

期货业协会会费主要包括（　　）。

持有期货公司5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列申请材料。（　　）

申请人有以下哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?（　　）

期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（　　）测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者的开户申请材料。

下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（　　）。

（　　）以及其他业务记录应当至少保存20年。

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事（　　）等违法违规行为。

期货交易活动实行（　　）的原则。

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以下纪律惩戒。（　　）

期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司。（　　）

下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（　　）。

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为。（　　）

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件。（　　）

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向（　　）提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

期货公司可以受托为（　　）介绍期货交易。

未经中国证监会批准，期货交易所的（　　）不得在任何营利性组织中兼职。

经中国证监会、财政部批准，有下列情形之－的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。（　　）

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（　　）。

期货公司与其控股股东在（　　）、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

期货投资咨询业务人员应当与下列哪些业务人员岗位独立，职责分离?（　　）

属于期货交易所总经理的职权的是（　　）。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。（　　）

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（　　）原则，维护期货交易各方的合法权益。

期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。（　　）

保障基金的管理和运用遵循（　　）的原则。

营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，（　　）对离任审计报告签字确认。

期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（　　）

修改单位客户的以下哪些信息，期货公司应当同时上传该单位客户的组织机构代码证(副本)扫描件和营业执照(副本)扫描件。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料。（　　）

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的下列哪些人员?（　　）

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导（　　）的投资者参与期货交易。

下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有（　　）。

下列哪种情形属于透支交易?（　　）

期货公司应当按照信息公示有关规定，在（　　）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（　　）依法核准。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》自（　　）起施行。

期货业协会中，入会费在会员人会注册登记后（　　）个工作日内缴纳。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当采取（　　）措施。

根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（   ）。

自取得任职资格之日起（　　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件是（　　）。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付，不得占用其他客户的保证金。

单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（　　）以上，应当经中国证监会批准。

会员理事必须每年按规定缴纳年会费，会员理事年会费每年（　　）万元。

期货交易的结算，由（　　）统一组织进行。

从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（　　）万元。

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币（　　）。

设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币（　　）亿元。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（　　）限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（　　）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务。不得泄露、传递给他人。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（　　）制定。

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（　　）报告。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）万元。

下列关于交割的表述，正确的是（　　）。

期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（　　）办理。

期货公司作出可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行（　　）。

期货公司首席风险官应在每年（　　）之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上－年度全面工作报告。

期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立（　　），专户存储期货投资者保障基金。

根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（   ）。

申请设立期货公司，股东应当具有（　　）资格。

（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

公司制期货交易所的权力机构是（   ）。

期货公司交易、结算、财务业务应当由（　　）办理。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下（   ）机构核准的任职资格。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和（　　）制定的。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受以下主体委托其进行期货交易（　　）。

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（　　）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（　　）年。

根据《期货营业部管理规定（试行）》，期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有（　　）。

期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果（　　）。

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（　　）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的处（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所只向（　　）收取保证金。

根据《期货交易管理条例》，（　　）可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。

期货公司（　　）不得由一人兼任。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人；具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

（　　）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作。

根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法错误的是（　　）。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（　　）月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（   ）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，其结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（　　）年以上经历。

证券公司对通过其营业部开展的期货交易介绍业务实行（　　）的管理方式。

期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，（　　）不得承担结算任务。

有权指定交割仓库的是（　　）。

为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大的，处（　　）。

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）比例为标准。

（　　）是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

申请设立期货公司持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（　　）。

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（　　）的比例进行风险调整。

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（　　）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的（　　）。