2015年期货从业资格期货法律法规（期货公司金融期货结算业务试行办法）历年真题试卷汇编1

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审查客户是否透支交易，应当以( )为标准。

假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由( )承担。

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应2当－"将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( )

甲期货公司在当日交易结算时，发现客户刘某的保证金不足，于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司，凶其资金不足无法按时足额追加保证金，但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓，甲期货公司予以同意。 根据上述内容，回答下列问题：

对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下，允许其继续持仓的，应当认定为( )。

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。( )

期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。( )

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )

客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。( )

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的_T作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( )

期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。( )

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。( )

经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。( )

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。( )

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )

全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。( )

全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。( )

全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。( )

非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。( )

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )

客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求包括( )。

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为( )。

依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有( )。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以( )为标准。

有下列哪些情形，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金?( )

下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是( )。

未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的( )。

期货从业人员受到( )的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括( )。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )。

期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?( )

《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由( )负责解释。

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?( )

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。

投资者可以提供近( )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

《期货营业部管理规定(试行)》的施行时问是( )。

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )。

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的( )。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )。

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。

期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是( )。

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是( )。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。