2016年期货从业《期货法律法规》考点测试题(4)

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。（　　）

董事长和总经理可由一人兼任。（　　）

期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。（　　）

证券公司为期货公司提供中问介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（　　）

期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开一次会议。（　　）

取得协会会员资格的单位，自取得会员资格第二日起，视为自愿加入本公约，本公约将对其自动生效。（　　）

监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货公司交易编码的对应关系。（　　）

期货公司变更法定代表人应当经国务院期货监督管理机构批准。（　　）

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（　　）

国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（　　）。

理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（　　）

客户可以通过（　　）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

期货公司出现下列（　　）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货公司应当按照（　　）情况对资产进行风险调整。

下列哪种情形构成交割违约?（　　）

期货公司应当事前认真评估客户的（　　）并以书面和电子形式保存客户相关信息。

（　　）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取以下哪些监管措施?（　　）

不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户损失，赔偿损失的范围包括（　　）。

中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。

期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍（　　）测试投资者的金融期货基础知识。

关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（　　）。

下列哪些情形应由期货公司承担民事责任?（　　）

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（　　）。

证券公司不得有下列行为。（　　）

从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（　　）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（　　）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

以下属于中国期货业协会职责的是（　　）。

对保障基金的管理应当遵循（　　）的原则，保证保障基金的安全。

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下哪些资金，人民法院不予支持。（　　）

期货交易所有下列行为之－的，根据《期货交易管理条例》第六十九条处罚。（　　）

中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取（　　）等必要的风险处置措施。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交下列哪些申请材料?（　　）

（　　）应当对月度报告签署确认意见。

下面说法正确的是（　　）。

会员应按时足额缴纳会费。对（　　）的会员，协会按照有关规定给予纪律惩戒。

期货公司应当按（　　）期问报送风险监管报表。

保障基金的后续资金来源包括（　　）。

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自（　　）起施行。

证券公司不得（　　）。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（　　）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（　　）处理。

期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。（　　）也应当保存。

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（　　），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

营业部负责人拟连续离岗（　　）个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（　　）。

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

期货交易所应当按照手续费收入的（　　）的比例提取风险准备金。

期货交易所的高级管理人员应当具备（　　）要求的条件。

有证据证明结算会员在（　　）中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结超出部分的资金。

期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。

期货交易实行（　　）会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（　　）的标准。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（　　）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货公司、证券公司违反本规定的，（　　）可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（　　）批准。

下列关于客户保证金存放的表述，正确的是（   ）。

（　　）是为有序开展期货公司资产管理业务试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定而制定的。

（　　）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（　　）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（　　）为合同履行地。

期货业协会是期货业的（　　）组织，是社会团体法人。

《期货交易所管理办法》于（　　）起施行。

客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（　　）。

期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处（　　）。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。