2016年期货从业《期货法律法规》考点测试题(3)

实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（　　）

期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（　　）

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起10个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。（　　）

中国证监会及其派出机构可以提高期货公司的风险监管指标标准。（　　）

期货公司应按规定编制报送风险监管报表。（　　）

期货保证金账户是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。（　　）

期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之E1起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。（　　）

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户充实期货交易。（　　）

实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（　　）

中国期货业协会对期货公司从事期货投资咨询业务实行自律管理。（　　）

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列哪些条件?（　　）

期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料。（　　）

董事会对股东大会负责，行使（　　）职权。

董事会秘书行使下列职责。（　　）

下列哪些单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易?（　　）

申请设立期货公司，应当具备的条件有（　　）。

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行哪种处罚?（　　）

对期货投资者保障基金的管理应当遵循（　　）的原则，保证期货投资者保障基金的安全。

期货公司高级管理人员在任职期间出现下列情形（　　）时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构作出书面报告。（　　）

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下内容。（　　）

依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（　　）。

期货公司有下面哪项情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?（　　）

期货交易所应当编制交易情况（　　），并及时公布。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（　　）。

期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。（　　）

公司制期货交易所监事会行使下列职权。（　　）

期货公司之间或者期货公司与客户之问发生期货业务纠纷的，可以提请（　　）调解处理。

上市公司的哪些人员以明显不公平的条件，提供资金、商品、服务，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金?（　　）

（　　）等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

《期货从业人员管理办法》规定的从事期货经营的机构有（　　）。

下列期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情形有（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的下列申请材料。（　　）

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行以下制度。（　　）

期货公司应当按照规定定期报送（　　）等有关资料。

按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。

保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（　　）。

以下关于期货公司会员单位的说法中正确的是（　　）。

期货业协会会员入会标准为（　　）万元。

（　　）依法对保证金安全实施监控。

投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为（　　）分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（　　）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。

（　　）不得为非结算会员办理结算业务。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为（　　）的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由（　　）委派。

期货交易所应按交易规则规定的期限、方式．向（　　）交易或者持仓头寸的结算结果。

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

实行全员结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

期货纠纷案件由（　　）管辖。

期货公司应当登录（　　）统一开户系统办理客户交易编码的注销。

期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（　　），不得挪用。

期货交易所涉及占其净资产（　　）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。

下列不属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格应当具备的条件的是（　　）。

期货交易所的负责人由（　　）任免。

期货公司应当聘请具备（　　）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

期货交易所设理事会，每届任期（　　）年。

（　　）负责保障基金财务监管。

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（　　）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）年。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（　　）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（　　）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（　　）。

推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（　　）。

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（　　）承担。

（　　）依法对资产管理业务实施监督管理。