2016年期货考试《期货法律法规》命题预测试卷(1)

假设上海期货交易所的铜价期货价格连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5％提高至6％，并采取了按一定原则减仓等措施。现在需要提问的是，在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（　）。

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。则根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司的净资本是人民币（　　）。

甲是上海期货交易所的会员，买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，会员甲需要缴纳3250万元的保证金。会员甲想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，甲会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员甲用国债充抵保证金的最高金额是（　）。

该案例中，甲期货公司应承担的责任有（　）。

假设2009年甲期货交易所的手续费收人为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　）。

期货交易过程中，出现哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险?（　）

根据以下资料回答下列各题

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易，吴某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自身以往的交易经验。，预测白糖期货的走势并不十分明朗，可能有下跌的风险，于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成吴某没有获利。

在该案例中，甲期货公司违反的规定有（　）。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接负责人员采取的措施有（　）。

孙某是甲期货公司的工作人员，吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，应承担该损失的是（　）。

假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是（　）。

A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户，并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法中，正确的是（　）。

A期货交易所和B期货交易所合并成立C期货交易所，则关于A期货交易所和8期货交易所合并前的债权债务，下列说法中正确的是（　）。

甲期货交易所欲委任李某为中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（　）。

依据《期货交易管理条例》规定，在能够提供开户证明材料的情况下，下列哪些主体可以进行期货交易?（　　）

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。（　　）

高某于2007年在A期货公司开户，一日，看到大豆期货可能赚钱，于是下达交易指令，买入50手11月份的大豆合约，下单员甲当日按市价买人50手11月份的大豆合约；第二天，高某又下达交易指令，卖出50手11月份的大豆合约，下单员乙便按市价卖出50手11月份的大豆合约，替高某平仓，亏损30万元。高某认为自己下达交易指令时看到的大豆合约价格高于自己的买家，不可能亏损，向期货公司索赔。下列关于责任承担说法中，正确的是（　）。

会员制期货交易所理事长可以兼任总经理。（　）

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（　）

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前2个月月末的风险监管报表。（　　）

期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。（　）

中国证监会负责组织期货从业资格考试。（　　）

在我国，期货交易所会员大会由董事会召集，每半年召开一次。（　　）

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（　　）

期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（　）

国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。（　）

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（　　）

期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。（　　）

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由该经营机构承担。（　）

期货交易所可以问接从事期货交易。（　）

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存l5年。（　）

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。（　）

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。（　）

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（　）

期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经理、副总经理由董事会任免。（　）

关于期货交易所，下列说法正确的有（　　）。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的（　　）进行专项说明。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核。（　　）

期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息的（　　）。

下列属于公司制期货交易所监事会行使的职权的是（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括（　）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司变更注册资本，应当符合的条件是（　　）。

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（　）制定的。

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?（　）

期货交易所交易规则应当载明的事项包括（　　）。

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的是（　）。

期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准?（　　）

会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（　　）负责。

有（　）情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

期货投资者保障基金的（　　），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（　）。

申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件有（　）。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，其应承担的法律责任是（　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　）。

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的是（　　）。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（　）。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（　）。

期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?（　）

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　）。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（　）。

期货公司有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。

关于会员制期货交易所理事会，下列说法正确的是（　　）。

自然人投资者应当全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与股指期货交易。

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有（　　）。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（　　）。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（　　）

期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（　　）

公司制期货交易所董事会行使的职权包括（　）。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（　）。

期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列哪些情况除外?（　　）

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（　　）确定承担的民事责任。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应当具备的条件有（　　）。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（　），并在计算净资本时按照一定比例扣减。

期货业协会的职责包括（　　）。

期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（　）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（　　）

期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告?（　）

期货公司董事会选聘首席风险官，应当将其（　　）作为主要判断标准。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

期货公司变更股权有下列（　　）情形之一的，应当经中国证监会批准。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列哪些服务?（　）

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（　　）。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（　　）。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括（　）。

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（　）制定的。

期货交易所章程应当载明的事项包括（　　）。

股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（　）。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（　）

申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（　　）以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

期货交易所会员大会行使的职权有（　　）。

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

根据《期货公司管理办法》的规定，（　　）依法对保证金安全实施监控。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，其合同履行地为（　　）。

根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（　　）。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币（　　）。

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（　　）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

（　　）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。

期货投资者保障基金总额达到（　　）人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（　　）月末的期货公司风险监管报表。

设立期货交易所，由（　　）审批。

期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。

在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　　）。

在我国，有1／3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（　　）。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（　　）。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（　　）。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（　　）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（　　）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在（　　）上公告。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。

（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（　　）。

根据《期货交易所管理办法》规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是（　　）。

客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（　　）承担违约责任。

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（　　）报告。

在我国，期货交易必须在（　　）内进行。

下列不属于会员制期货交易所理事会行使的职权的是（　　）。

期货公司客户的保证金不足时，首先应当（　　）。

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和（　　）。

期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（　　）。

期货交易所因会员大会或者股东大会决定解散而解散的，由（　　）批准。

期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（　　）签名。

在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（　　）管理。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。

（　　）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

（　　）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司（　　）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。

在我国，期货交易所会员应当是（　　）。

期货交易所的合并、分立，由（　　）批准。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过（　　），对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经（　　）同意。

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，曾担任金融机构部门负责人以上职务（　　）以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

《期货从业人员执业行为准则》是（　　）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

设立期货公司，持有l00％股权的股东的净资本应当不低于人民币（　　）。

期货交易所向会员收取的保证金属于（　　）所有。

期货公司申请金融期货经纪业务资格的，申请日前（　　）的风险监管指标持续符合规定的标准。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　　）。

会员制期货交易所理事会的会员理事由（　　）。

申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务（　　）以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（　　）以上经验。

会员制期货交易所章程应当载明的事项不包括（　　）。

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的（　　）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

期货公司变更5％以上的股权，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由（　　）负责解释。

申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。

在我国，依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

期货公司应当按照（　　）确认预计负债。

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件不包括（　　）。