2016年期货期货法律法规提分试卷（1）

期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。（　　）

首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（　　）

期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（　　）

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。（　　）

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。（　　）

有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（　　）

申请资产管理业务试点资格的期货公司最近两次期货公司分类监管评级均不低于A类B级。（　　）

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。（　　）

对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，但扣减分数最多不超过15分。（　　）

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。（　　）

未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（　　）

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部无须保存所办理的客户开户资料及其影像资料。（　　）

申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。（　　）

期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。（　　）

交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。（　　）

期货公司应当按照期货保证金安全存管监控的规定，及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息。（　　）

期货公司可以从事期货自营业务。（　　）

期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（　　）

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。（　　）

期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。（　　）

期货公司提供交易咨询服务时，应当告诉客户明确的行情走势方向，具体的买卖价位，将投资咨询服务落到实处。（　　）

期货公司资产管理业务只能接受单一客户的书面委托，进行资产管理业务。（　　）

交割仓库不能按时向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所没有责任。（　　）

期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，经董事会同意即可，无须经全体独立董事同意。（　　）

个人客户办理期货开户手续，既可以本人亲自办理，也可以委托代理人代为办理。（　　）

期货交易所设立分所或者在其他外地设立任何期货交易场所是非法行为。（　　）

机构的相关期货业务许可被注销的，该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格可以继续保留。（　　）

期货公司应当与客户签订书面的或电子的资产管理合同，承担资产管理受托责任。（　　）

几乎所有国内期货交易所的会员期货公司期货结算业务资格都分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（　　）

对持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产也不得低于人民币3000万元。（　　）

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，可以不必重新申请任职资格。（　　）

全面结算会员期货公司除了可以以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金外，还可以向非结算会员收取结算担保金。（　　）

批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他任何单位或者个人不得使用商品交易所或期货交易所的名称。（　　）

期货公司可以在信誉好、实力强的任意一家境内银行开立期货保证金账户。（　　）

期货公司应当与需要投资咨询服务的客户重新签订期货开户合同，明确约定投资咨询服务的具体内容和费用标准等相关事项。（　　）

持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人不得在期货公司从事期货交易。（　　）

未经中国证监会或其派出机构批准，擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。但该股权在转让之前，具有分红权。（　　）

期货公司董事长和总经理可以由一人兼任。（　　）

期货公司破产或者清算时，所有资产（包括客户保证金）均属于破产财产或者清算财产。（　　）

结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所，否则交易指令无效。（　　）

证券公司与期货公司（　　）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

公司制期货交易所会员履行的义务有（　　）。

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应妥善处理纠纷，主要措施包括（　　）。

下列单位需要向中国证监会报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有（　　）。

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，但（　　）情况除外。

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司有下列（　　）情形之一的，可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（　　）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

期货公司应当对不同客户的委托资产（　　）。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，应当自该事件发生之日起5日内向（　　）提交书面报告。

对持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备的条件包括（　　）。

期货交易所为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（　　）。

按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（　　）。

期货公司不得运用（　　）等方式欺诈客户。

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（　　）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当（　　）。

证券公司不得（　　）。

参加期货从业资格考试的条件包括（　　）。

关于客户保证金未足额追加时说法正确的有（　　）。

资产管理业务、（　　）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（　　）条件。

期货公司会员可以为同时符合（　　）标准的自然人投资者申请开立交易编码。

期货从业人员必须（　　）。

任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有（　　）。

期货公司的期货从业人员不得有（　　）行为。

期货公司不得接受（　　）的委托交易。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，（　　）。

任何单位或者个人（　　），操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（　　）。

符合以下（　　）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

客户承担强行平仓责任的情形包括（　　）。

以下说法正确的是（　　）。

期货交易所有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收非法所得或非法所得不足10万元的，处以10～50万元的罚款，情节严重的，责令停业整顿。

期货交易所办理下列事项时，应当经中国证监会批准（　　）。

以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括（　　）。

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（　　）。

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（　　）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

期货公司可以依法从事下列资产管理业务中的（　　）。

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的有（　　）。

期货公司的（　　）应当对年度报告签署确认意见。

期货公司应当按照信息公示有关规定，在（　　）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务包括（　　）。

会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（　　）。

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为（　　）。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）为主要依据。

期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意（　　）。

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（　　）事项。

以下属于期货交易所会员大会职权的有（　　）。

下列说法中正确的有（　　）。

客户可以通过（　　）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备（　　）。

期货投资者保障基金的（　　），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括（　　）。

资产管理业务是指期货公司接受（　　）的书面委托，根据本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。

期货投资咨询业务人员应当与（　　）等业务人员岗位独立，职责分离。

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（　　）办理金融期货结算业务。

期货公司申请从事资产管理业务试点资格，应具备的条件包括（　　）。

投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与金融期货交易。

下列属于期货交易内幕信息的有（　　）。

全面结算会员期货公司应在定期报告中向中国证监会派出机构报告（　　）事项。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）备案，并按照规定履行信息披露义务。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目的是（　　）。

会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（　　）的核心原则，严格执行投资者适当性制度。

以下可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户的是（　　）。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（　　）。

（　　）应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

（　　）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

单一客户的起始委托资产不得低于（　　）万元人民币。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（　　）批准。

期货投资者保障基金的筹集原则是（　　）。

根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（　　）。

期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（　　）优先。

（　　）不得为非结算会员办理结算业务。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（　　）应当进行调查、给予纪律惩戒。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（　　）。

证券公司申请介绍业务资格，应在申请日前（　　）各项风险控制指标符合规定标准。

根据《期货公司管理办法》，期货公司对外发布的广告宣传材料应向（　　）备案。

期货公司的（　　）不得由一人兼任。

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币（　　）亿元。

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币9500万元，资产调整值为人民币350万元，负债调整值为人民币480万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1100万元。该期货公司客户权益总额为人民币22亿元。

该期货公司的净资本是人民币（　　）万元。（计算参考公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-／+其他调整项）

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　　）。

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（　　）。

投资者当遵守（　　）的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担该责任。

《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过（　　）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（　　）批准取得期货投资咨询业务资格。

首席风险官向（　　）负责。

根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）负责客户开户管理的具体实施工作。

期货公司股东会每年应当至少召开（　　）会议。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（　　）为合同履行地。

期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）。

（　　）依法对资产管理业务实施监督管理。

会员制期货交易所会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。

期货交易所章程应当载明下列事项（　　）。

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（　　）。

（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

不同类别期货公司应当按照（　　）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的（　　）。

期货公司（　　）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（　　）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（　　）人民法院管辖。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（　　）。

设立期货交易所，由（　　）审批。

首席风险官提出辞职的，应当提前（　　）日向期货公司董事会提出申请。

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（　　）。

从业人员拒绝协会调查或检查，且情节严重的，协会将（　　）。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在（　　）元以下的部分全额补偿。

使用期货投资者保障基金前，（　　）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

某期货公司在上海期货交易所专用结算账户中的实有货币资金约1亿元。该公司某客户欲用一张铜标准仓单冲抵期货保证金。假设前一天铜最近交割月份期货合约的结算价为48230元／吨，则一张该标准仓单最多可冲抵（　　）元保证金。（每一手铜标准仓单为25吨）

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（　　）。

期货投资者保障基金主要用于（　　）。