2016年期货期货法律法规提分试卷（3）

期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。（　　）

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（　　）

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（　　）

期货公司变更业务范围应当经国务院期货监督管理机构批准。（　　）

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。（　　）

金融期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（　　）

期货公司提供研究分析服务时，应当按照客户投资数额的多少，将客户分成大客户、高级客户、普通客户等，并有针对性地分别向其提供个性化服务，同时采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。（　　）

对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（　　）

某人所在单位入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律规定，该人不得担任该期货公司独立董事。（　　）

申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。（　　）

实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。（　　）

证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（　　）

期货公司客户开发人员，同时也可以作为金融期货开户知识测试人员。（　　）

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（　　）

与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，属于内幕交易行为。（　　）

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户和期货公司共同承担。（　　）

申请资产管理业务试点资格的期货公司近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。（　　）

期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（　　）

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。（　　）

期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（　　）

期货公司有下列（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（　　）。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（　　）。

下列选项中，期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有（　　）。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（　　），客户予以追认的除外。

（　　），客户有权提前终止资产管理委托。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施有（　　）。

客户有权提前终止资产管理委托的情形包括（　　）。

期货交易所保证金制度内容包括（　　）。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（　　）。

期货公司停业的，应当向中国证监会提交的材料有（　　）。

期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定。以互联网方式下达交易指令的，（　　）。

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（　　）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。

期货公司金融期货结算业务资格分为（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（　　）服务。

按照信息公示有关规定，期货公司应当在（　　）公示其营业场所，从业人员情况等相关信息。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（　　）条件。

下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（　　）。

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（　　）。

期货交易所、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下（　　）账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。

证券公司申请介绍业务资格，应该符合（　　）风险控制指标标准。

应当经国务院期货监督管理机构批准的事项有（　　）。

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的有（　　）。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（　　）。

期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（　　）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

下列说法正确的是（　　）。

除下列（　　）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（　　）。

以下（　　）属于投资者基本情况评估内容。

期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货公司变更注册资本，应当符合下列（　　）条件。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事（　　）行为。

期货公司承担强行平仓责任的情形包括（　　）。

期货公司办理下列（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

期货交易所办理下列（　　）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所每日信息发布包括（　　）。

期货公司会员不得为（　　）申请开立金融期货交易编码。

《期货从业人员管理办法》中的机构是指（　　）。

下列说法正确的有（　　）。

以下说法正确的是（　　）。

期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管或处罚措施。

关于预计负债说法正确的有（　　）。

首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度（　　）。

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（　　）申请材料。

期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取（　　）等处理措施。

期货公司与第三方发生债务纠纷、期货公司破产或者清算时，客户委托资产（　　）。

以下情形中，构成操纵证券、期货交易的有（　　）。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向（　　）报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

下列说法正确的有（　　）。

自然人投资者应当全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与股指期货交易。

下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（　　）。

期货交易所理事长的工作职责包括（　　）。

国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（　　）等风险管指标作出规定。

期货公司从业人员不得有下列行为（　　）。

期货投资咨询业务范围包括（　　）。

交割仓库不得有下列（　　）行为。

期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节轻微的，可以对其进行（　　）的处罚。

期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列（　　）措施。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（　　）。

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（　　）。

期货从业人员在从事期货业务前，应当（　　），具备相应的专业知识、技能和职业道德。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（　　）拒绝受理其从业资格申请。

期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（　　）。

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（　　）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（　　）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

（　　）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。

期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（　　）。

自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（　　）成交记录。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），但法律、行政法规另有规定的除外。

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（　　）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（　　）。

（　　）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

以下情形中，期货交易所无须承担赔偿责任的是（　　）。

《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（　　）以上变化的业务。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（　　）制定。

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（　　）事项。

下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（　　）。

根据《期货公司管理办法》，期货公司对外发布的广告宣传材料应向（　　）备案。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（　　）。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（　　）。

期货交易所的负责人由（　　）。

审定公司期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（　　）的职权。

实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（　　）。

下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是（　　）。

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（　　）管理。

关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（　　）。

以下不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（　　）。

从事期货交易活动，应当遵循（　　）原则。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（　　）。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（　　）备案，并按照规定履行信息披露义务。

根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（　　）。

会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（　　）日前通知会员。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告。

期货公司（　　）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（　　）。

设立期货公司，持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币（　　）亿元。

期货交易实行（　　）制度。

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（　　）。

期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（　　）。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（　　）根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

（　　）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

金融机构的工作人员利用职务上的便利，（　　）的，依照《刑法》第二百七十二条的规定定罪处罚。

期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（　　）中列支。

会员制期货交易所（　　）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应（　　）净资本。

期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。

客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。

期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（　　）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。

期货交易所的负责人由（　　）任免。