2017年11月基金从业资格《基金法律法规》真题

QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

下列关于基金信息披露的作用，描述不正确的是()。

下列关于基金职业道德规范中诚实守信基本要求的，说法正确的是()。

基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括()。Ⅰ.费率水平;Ⅱ.收取方式;Ⅲ.适用税率;Ⅳ.支出方式

关于基金从业人员保守秘密职业道德要求，以下理解错误的是()。

基金托管协议是()。

股票基金净值公告的内容不包括()。

下列不属于合规风险主要种类的是()。

内幕交易的违法行为以获取内幕信息为条件，以下不属于“内幕信息”的特征的是()。

关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是()。

下列属于基金重大事件的是()。Ⅰ.开放式基金发生巨额赎回并按期全额支付;Ⅱ.基金托管人的基金托管部门负责人发生变动;Ⅲ.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;Ⅳ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的()信息。

基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。

当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，管理人应采取的信息披露措施是()。

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

下列关于基金销售适用性的表述，不正确的是()。

()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，()负有复核责任。

下列关于基金投资者教育工作基本原则的表述，正确的是()。

下列投资工具中，()是应对通货膨胀最有效的手段。

公开募集基金的基金合同不包括()。

以下基金合同生效条件描述不正确的是()。

关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是()。

将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。

基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于()元人民币，持有期限不少于()。

基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。

某投资者赎回上市开放式基金5万份，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%，赎回当日基金单位净值为1.20元，则其可得净赎回金额为()元。

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额()。

《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务()。

()一般指金融机构受投资者委托，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务，并收取费用的行为。

根据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是()。

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是()。

基金宣传推介材料应当()。

下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是()。

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报()备案。

当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，()应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。

若某投资者投资10万元认购南方避险策略基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到到期，认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。

基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

在证券市场交易中，()是市场存在的基础。

在控制活动方面，基金公司应当建立完善的()。

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。

()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报()备案。

下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是()。

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是()。

私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于()万元。

下列关于投资者教育工作形式的说法，错误的是()。

甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合()。

基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币。

某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!枪!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断该宣传材料违反的规定包括()。Ⅰ.预测基金的投资业绩;Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字;Ⅲ.片面强调集中营销时间限制;Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。

投资者未被收取销售服务费，持有基金5个月，收取赎回费应符合()。

下列说法中，正确的是()。

根据股票性质的不同,通常可以将股票分为()

关于基金募集，以下说法不正确的是()。

基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策。专门委员会通常不包括()。

基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()。

关于避险策略基金，以下错误的是()。

关于证券投资基金认购的计算，以下公式正确的是()。

关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务，如下表述正确的有()。Ⅰ.其本人、配偶不得进行证券投资;Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务;Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规

下列不属于内控健全性原则的是()。

关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，以下说法正确的是()。Ⅰ.接受全部赎回;Ⅱ.部分延期赎回;Ⅲ.全部拒绝赎回;Ⅳ.全部延期赎回

关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。

关于股票和股票基金的说法不正确的是()。

基金募集期限一般不超过()。

基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这一原则是()。

以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是()。

以下关于ETF说法错误的是()。

关于货币市场基金的说法，正确的是(　)。

基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当()。

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是()。

投资者教育的内容，应当突出()。

关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是()。

()既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且在金融市场上具有支配性的作用。

ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

根据基金销售适用性原则，应对()做出评价。

对一般基金而讲，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

下列关于基金销售费用的说法中，错误的是()。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

下列关于QDII的说法错误的是()。

下列对于分级基金的特点说法中，错误的是()。

某投资人投资一万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为()。

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的()，并应当日归入基金财产。

关于封闭式基金账户的陈述，正确的是()。

以下关于开放式基金的描述，正确的是()。

申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金，假定T日的X基金份额净值为1.1000元、赎回费率为0;Y基金份额净值为1.2000元，转出份额为100万份，那么转出金额为()。

下列关于基金监管目标说不不正确的是()。

()是保护投资人即相关当事人合法权益的监管目标的必然要求。

()是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

()确保了基金募集与交易活动的安全性。

我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。

()是基金监管活动的出发点和价值归宿。

基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。