基金法律法规历年真题汇编2017年(整理)1

基金投资者应承担的义务不包括( )。

在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析( )。

基金托管协议是( )签订的协议。

我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。

基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。

当发生对基金份额持有****益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在( )日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

基金信息披露的内容不包括( )。

下列关于基金托管人的信息披露义务的说法，不正确的是( )。

基金信息披露的及时性原则要求以最快的速度公开信息，在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。

基金运作信息披露文件不包括( )。

下列对基金信息披露的完整性原则的说法，正确的是( )。

LOF的申购、赎回采用( )原则。

基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。

投资者在申购或赎回ETF时，申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为( )

ETF基金份额折算比例应以四舍五入的方法保留小数点后( )位。

我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交割是在( )日完成。

下列关于开放式基金申购和赎回原则的说法，错误的是( )。

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

下列不属于基金巨额赎回的是( )。

对于短期交易而言，持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额( )的赎回费用。

( )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.050 0元，则其可得到的申购份额为( )。

货币市场基金不得投资的金融工具是( )。

与普通的开放式基金不同，ETF份额( )。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是( )。

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。

既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是( )。

( )是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

( )又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

公募基金的特征不包括( )。

同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。

证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是( )。

封闭式基金的内容不包括( )。

证券投资基金依据( )的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。

开放式基金的买卖价格以( )为基础。

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是( )。

目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。

在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。

下列关于基金与股票的说法，正确的是( )。

基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为( )。

基金管理人( )是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

基金是一种( )凭证。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有( )。

下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是( )。

下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是( )。

金融资产一般分为( )两类。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是( )。