2018年基金考试题库及答案(法律法规)2

下列关于基金财产保管的基本要求的说法，正确的1有( )。

下列关于QDII基金份额净值的计算和披露的说法，正确的是( )。

下列属于定期报告的信息披露文件的是( )。

证券投资基金对我国经济发展的积极作用有( )。

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关基金份额持有人大会的召开方式的说法，正确的有( )。

基金财产不得用于的投资或者活动是( )。

以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。

下列属于成长型基金的主要投资对象是( )。

封闭式证券投资基金的基金托管人从事基金管理活动取得的收入暂不征收营业税、企业所得税

下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是( )。

-般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。

系列基金中的子基金可以完全独立运作。

根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。

契约型基金的份额持有人是证券投资基金的受益人。

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。

我国当前，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的销售。目前商业银行尚不允许其销售证券投资基金。

所谓产品线的宽度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品总数。

证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。

()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。

契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。（　）

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司人员。（　）

期货公司的从业人员不能以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）

每一交易日股票基金()。

根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股等。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（　）。

除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括()。

期货从业人员应当接受后续职业培训。（ ）

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，且情节特别严重的，协会将（　）。

从事基金销售业务的商业银行，应向()进行注册并取得相应资格。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（　）

合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。

基金从业人员执业活动中，禁止的行为是()。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（　）进行调解。

1992年11月，经中国人民银行总行批准成立的国内第一家投资基金是()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（ ）

下列关于基金监管体系的说法，错误的是()。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（　　）

业务管理部门中合规文化的基础是()。

下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是()。

（　）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 

开放式基金合同生效需满足的条件是()。

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是()。

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　）拒绝受理其从业资格申请。

下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是()。

下列不属于基金业在金融体系中的地位与作用的是()。

下列不属于基金监管的特征是()。

债券基金与单一债券的区别不包括()。