2018基金法律法规知识点考前测试题及答案解析(2)
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期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当（ ）。
- A.共同维护本行业的职业道德
- B.提高职业声誉
- C.同业互助
- D.相互尊重
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期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）
- A.为客户设计投资方案
- B.以个人名义从事期货交易
- C.代理客户从事期货交易
- D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
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期货从业人员应遵守（ ）的自律规则。
- A.期货业协会
- B.中国证监会
- C.期货交易所
- D.期货公司
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期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（ ）。
- A.刻意与投资者意见保持一致
- B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
- C.不区分客观事实与主观判断
- D.对重要事实予以明示
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以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（ ）。
- A.期货投资咨询机构咨询师
- B.期货交易所结算部总监
- C.期货保证金存管银行保证金业务的负责人
- D.期货公司总经理
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为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（ ）。
- A.收付、存取或者划转期货保证金
- B.代理客户从事期货交易
- C.为客户提供交易设施
- D.向客户发送期货公司的行情资讯
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期货从业人员有下列（ ）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
- A.拒绝协会调查或检查的
- B.获取不正当利益的
- C.向投资者隐瞒重要事项的
- D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
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证券的流动可以通过（ ）等方式来实现。
- A.承兑
- B.贴现
- C.质押
- D.交易
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某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
- A.从业人员不得以个人名义参与期货交易
- B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
- C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- D.从业人员应自觉抵制商业贿赂
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（ ）。
- A.中国证监会予以警告
- B.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
- C.中国期货业协会予以谴责
- D.可免于纪律惩戒
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ETF申购和赎回中的现金替代包括()。
Ⅰ 必须现金替代
Ⅱ 现金替代保证
Ⅲ 可以现金替代
Ⅳ 禁止现金替代
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形()。
Ⅰ 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ 拒绝基金的证券投资业绩预测
Ⅲ 违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ 登载公开出版的资料
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理公司的机构设置原则包括()。
Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ 授权清晰原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 指导性原则
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()。
Ⅰ 偏股型基金
Ⅱ 灵活配置型基金
Ⅲ 偏债型基金
Ⅳ 避险策略型基金
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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以下属于我国证券投资基金销售渠道的是()。
Ⅰ 保险公司代销
Ⅱ 基金公司直销
Ⅲ 证券公司代销
Ⅳ 商业银行代销
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是()。
- A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
- B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
- C.申报价格最小变动单位为0．01元人民币
- D.涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行
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期货从业人员获取不正当利益且情节较重的，撤销其期货从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的（ ）。
- A.刑事能力
- B.执业能力
- C.文凭
- D.财产能力
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刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。
- A.不得以他人名义参与期货交易
- B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
- A.保证投资者满意
- B.最大限度维护投资者利益
- C.维护投资者的合法权益
- D.为投资者创造最大权益
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下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。
- A.基本管理制度
- B.内部控制大纲
- C.部门业务规章
- D.法律规范
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关于基金产品风险评价，说法错误的是()。
- A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
- B.过往的评价结果应当作为历史保存
- C.基金评价的方法应当保密
- D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映
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按()分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金。
- A.投资市场
- B.股票市值的大小
- C.股票性质
- D.某一特定行业或板块为投资对象
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期货从业人员不得从事不正当交易行为和不正当竞争。（ ）
- A.对
- B.错
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金融类资产一般分为（）金融资产两类。
- A.股权类和基金类
- B.股权类和债券类
- C.基金类和债权类
- D.证券类和股票类
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期货从业人员有违反有关法律、法规的，任何人都可以向中国证监会进行举报。（ ）
- A.对
- B.错
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当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突，可自主更换从业人员。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员发现所在机构有欺骗投资者的行为时，应当（ ）。
- A.保持沉默
- B.坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
- C.向法院报备
- D.直接向社会公众披露
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我国基金市场的监管主体是()。
- A.中国证监会
- B.中国保监会
- C.中国基金业协会
- D.中国银监会
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从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向（ ）报告。
- A.证监会
- B.期货业协会
- C.期货交易所
- D.公安机关
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对期货从业人员的纪律惩戒由（ ）作出。
- A.证券业协会
- B.中国证监会
- C.中国期货业协会纪律委员会
- D.所在机构
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基金销售机构中不需要取得基金销售业务资格的人员是()。
- A.基金销售业务的管理人员
- B.从事基金理财业务咨询的人员
- C.总部从事基金宣传推介的人员
- D.基金研究分析人员
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根据规定，下列属于货币市场基金能够进行投资的金融工具的是()。
- A.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
- B.信用等级在AA+级以下的企业债券
- C.流通受限的证券
- D.可转换债券
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期货从业人员有下列（ ）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。
- A.拒绝协会调查或检查
- B.向投资者隐瞒重要事项
- C.操纵期货价格
- D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息
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期货从业人员应当保护（ ）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。
- A.投资者
- B.证券交易所
- C.期货公司
- D.中国证监会
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投资基金是一种()、利益共享、风险共担的集合投资方式。
- A.组合投资、专业管理
- B.分散投资、专业管理
- C.分散投资、混业管理
- D.组合投资、混业管理
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假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966．45元，则该投资者折算后的份额为()万份。
- A.96．4
- B.96．8
- C.100
- D.106．8
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封闭式基金与开放式基金的主要区别不包括()。
- A.投资目的不同
- B.期限不同
- C.份额限制不同
- D.交易场所不同
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基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括()。
- A.提供交易清算、资金处理的功能
- B.提供基金产品信息
- C.提供基金管理人信息
- D.基金投资人风险承担能力调查
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关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是()。
- A.可以根据申购金额不同分段设置费率
- B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
- C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
- D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
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公司型基金章程应当具备的条款不包括()。
- A.入股、退股及转让
- B.利润分配及亏损分担
- C.收益保证
- D.份额信息备份
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期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
- A.举报
- B.撤职
- C.纪律惩戒
- D.警告
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私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于()万元且符合相关标准的单位和个人。
- A.50
- B.100
- C.200
- D.500
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基金销售机构销售基金产品一般以（ ）营销理论为指导。
- A.MIS
- B.网络
- C.4Ps
- D.4C
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为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（ ）。
- A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
- B.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露
- C.以专业技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务
- D.收付、存取或者划转期货保证金
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期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（ ）。
- A.从业人员资格考试
- B.思想教育培训
- C.专项后续职业培训
- D.执业准则培训
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根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给()。
- A.中国证监会
- B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
- C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
- D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
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基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。
- A.基金代销机构
- B.基金管理人
- C.基金托管人
- D.基金份额持有人
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基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则。
- A.成熟性
- B.协调性
- C.独立性
- D.客观性
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期货从业人员拒绝协会调查，情节严重的，可撤销其从业资格，并在（ ）年内拒绝受理其从业资格申请。
- A.6
- B.5
- C.4
- D.3