2018年基金从业法律法规重点知识点考察练习卷二
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期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月。
- A.获取不正当利益的
- B.拒绝协会调查或检查的
- C.违反保密义务的
- D.向投资者隐瞒重要事项的
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期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（ ）。
- A.不断提高文化程度，尽可能取得较高学历
- B.加强业务知识更新，接受后续职业培训
- C.期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
- D.在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核
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期货从业人员应当（ ），共同维护本行业的职业道德。
- A.定期交流
- B.同业互助
- C.相互尊重
- D.相互竞争
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中国期货业协会在接到对期货从业人员违规行为的举报后，按照规定的程序进行调查，并视（ ）做出相应的纪律惩戒。
- A.期货从业人员的知名度
- B.期货从业人员的专业技能
- C.违规事实
- D.后果
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期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。
- A.期货交易所的自律规则
- B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
- C.《期货从业人员管理办法》
- D.《期货交易管理条例》
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期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。
- A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
- B.代理客户从事期货交易
- C.以本人名义从事期货交易
- D.向客户充分揭示期货交易风险
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发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ）。
- A.期货法律法规要求提供的
- B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
- C.在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的
- D.地方税务局依法调查取证时要求提供的
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期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为（ ）。
- A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- B.代理客户从事期货交易
- C.向特定客户发送期货信息
- D.利用传播媒介发布行情评论
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张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对张某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对赵某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）。
- A.赵某
- B.王某
- C.李某
- D.张某
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以下属于期货从业人员不正当竞争行为的有（ ）。
- A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
- B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
- C.在投资者不知情的情况下给居间人返还佣金
- D.零佣金
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对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构需要为其统一办理()。
Ⅰ 后续培训
Ⅱ 执业注册
Ⅲ 从业证书
Ⅳ 执业年检
- A.Ⅰ、Ⅲ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金投资人是指()。
Ⅰ 基金份额持有人
Ⅱ 基金的出资人
Ⅲ 基金资产的实际所有人
Ⅳ 基金的运作人
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用有()。
Ⅰ 资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
Ⅱ 通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集，处理各种和投资有关的宏观、微观信息
Ⅲ 资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来
Ⅳ 资产管理行业还能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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CPPI投资策略的投资步骤包括()。
Ⅰ 设定投资组合的价值底线
Ⅱ 计算投资组合现时净值超过价值底线的数额
Ⅲ 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例，并将其余资产投资于保本资产(如债券投资)
Ⅳ 评价投资的风险与收益
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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我国债券型基金的认购费率通常在（ ）以下，货币型基金的认购费一般为（ ）。
- A.1.5%；0
- B.1%；0
- C.1.5%；5元的整数倍
- D.1%；5元的整数倍
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期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。（ ）
- A.对
- B.错
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下列属于合规风险的是()。
Ⅰ 投资合规性风险
Ⅱ 销售合规性风险
Ⅲ 市场波动合规性风险
Ⅳ 反洗钱合规性风险
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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期货从业人员可以兼任导致或者可能导致与现任职务产生利益冲突的其他组织的职务，但必须在中国证监会指定的媒体上披露该信息。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（ ）
- A.对
- B.错
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期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以（ ）的形式向个人发出。
- A.通报批评
- B.警告书
- C.训诫信
- D.口头训诫
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期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ）
- A.对
- B.错
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基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指()。
- A.基金投资的风险管理能力
- B.基金产品的可投资性
- C.基金投资获取的利润
- D.有可能引申出更多的营销机会
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开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过()个工作日。
- A.20
- B.5
- C.10
- D.30
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公司内部控制的核心是（）。
- A.明确责任
- B.权力制衡
- C.风险控制
- D.严格授权
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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。
- A.合规部门应在银行内部享有正式地位
- B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
- C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
- D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
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李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
- A.给予警告处分
- B.给予训诫
- C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D.认定该承诺无效．并对李某处3万元以下罚款
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()是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。
- A.守法合规
- B.诚实守信
- C.专业审慎
- D.客户至上
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下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是()。
- A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
- B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
- C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
- D.对基金客户进行身份识别
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基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。
- A.不得损害服务对象的合法利益
- B.不得以任何方式承诺或保证投资收益
- C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
- D.向投资人充分揭示投资风险
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（ ）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
- A.资产配置教育
- B.投资决策教育
- C.权益保护教育
- D.投资风险教育
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期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。
- A.应当承担相应责任
- B.是否承担责任由中国期货业协会决定
- C.是否承担责任由中国证监会决定
- D.如损失小，可不承担责任
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基金信息披露的禁止行为，不包括()。
- A.对证券投资业绩进行预测
- B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- C.基金资产净值、基金份额净值的披露
- D.违规承诺收益或者承担损失
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基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
- A.基金账户
- B.银行存款账户
- C.结算备付金账户
- D.基金销售结算专用账户
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下列有关基金管理内部控制目标的表述，错误的是()。
- A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
- B.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
- C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
- D.内部控制可以保证控制目标的实现
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期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的．可以按照规定的程序，提请中国证监会进行调解。（ ）
- A.对
- B.错
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中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于()人。
- A.2
- B.3
- C.5
- D.10
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期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（ ）。
- A.永久性撤销其期货从业资格
- B.暂停其期货从业资格3年
- C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
- D.暂停其期货从业资格6个月至12个月
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以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（ ）。
- A.要事无巨细地披露所有信息
- B.要披露所有可能影响投资者决策的信息
- C.对信息披露人不利的信息也要披露
- D.要充分披露重大信息
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基金公司()负责合规管理工作。
- A.股东
- B.董事会
- C.督察长
- D.监事
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基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
- A.基金持有人结构
- B.基金托管人报告
- C.基金募集情况与上市交易安排
- D.基金合同摘要
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期货从业人员在执业过程中不得获取（ ）。
- A.超额利润
- B.不正当利益
- C.正当利益
- D.股息
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期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，（ ）经营成本收取手续费。
- A.等于
- B.高于
- C.低于
- D.有时高于有时低于
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基金客户不包括()。
- A.基金管理人
- B.基金份额的持有人
- C.基金产品的投资人
- D.基金投资回报的受益人
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货币基金通常不需要定期披露份额净值，而是披露()。
- A.每份基金收益、最近7日年化收益率
- B.每份基金收益、最近3日年化收益率
- C.每万份基金收益、最近3日年化收益率
- D.每万份基金收益、最近7日年化收益率
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（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
- A.内部控制大纲
- B.基本管理制度
- C.部门规章
- D.业务操作手册
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下列关于职业道德的作用的说法，错误的是()。
- A.调整职业关系
- B.促进经济增长
- C.提升职业素质
- D.促进行业发展
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期货从业人员在执业过程中，获得的不正当利益，应当（ ）。
- A.处罚
- B.追究刑事责任
- C.退还
- D.警告
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机构的管理人员不得（ ）招徕其他机构在职从业人员。
- A.以不正当手段
- B.私自
- C.公开
- D.强制
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基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。
- A.2
- B.3
- C.6
- D.10
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以下关于封闭式基金的陈述，错误的是()。
- A.价格与净值同比例下降时，折价率也下降
- B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
- C.二级市场价格低于基金份额净值时，为折价交易
- D.二级市场价格高于基金份额净值时，为溢价交易