2018基金从业基金法律法规考试题(1)

货币市场基金以()为投资对象。

证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过()实现的。

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入()。

下列哪种情况下，监事会没有代表公司的权利?()

在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之()。

下列选项中，不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的是()。

依据()的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。

公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过()人。

开放式基金()公布基金单位资产净值。

下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。

基金从业人员职业道德规范中的忠诚尽责原则，要求要做到()。

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在()方面的披露义务。

在证券投资基金促销手段中，举办研讨会属于()

下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()

对于进行短期交易的基金投资者，可以按以下要求收取赎回费()。

资产管理合同的内容与格式由()规定。

投资者提交基金认购申请后，一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

基金产品设计的起点在于(〕。

()在基金运作中具有核心作用。

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

下列关于专业资产管理公司特征的说法，不正确的是()。

证券投资基金反映的是()关系。

()，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此来开了中国证券投资基金试点的序幕。

与()类似，分级基金的认购包括场外认购和场内认购两种方式。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是()。

下列不属于内幕信息构成要素的是()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。这说明，()是基金营销部门的一项关键性工作。

开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定的报刊上。

下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘般，将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。

有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法正确的是()

()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

良好的职业道德风尚包括()。

针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构应该采取的态度错误的是()

对基金管理人的监管不包括( )。

下列关于销售费率水平的说法，不正确的是()。

增长型基金主要以()为投资对象的基金。

按照我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是()。

货币市场基金可以投资于剩余期限小于()但剩余存续期超过()的浮动利率债券。

基金上市交易公告书披露的事项不包括()。

在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

基金年度报告的编制者和披露义务人是()。

基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合()原则。

对股票规模的划分并不严格，依据相对规模进行划分，将全部上市公司按市值大小排名并加。市值较小、累计市值占市场总市值20%以下的为小盘股;市值排名靠前，累计市值占市场总市值()以上的为大盘股。

下列不属于基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。

在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。

基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度，重要数据应()并长期保存。

投资基金市场营销的()要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定。

开展审慎调查应当优先根据被调查方()信息进行。

在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到()。

在我国，基金托管人只能由依法设立并取得托管资格的()担任。

目标是保障公司为客户提供服务的持续性的部门是()。

基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。

()所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当对基金投资人公开。

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

下列报告需要中国证监会核准的有( )。

下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是()。

在我国基金募集申请监督的实践中，募集申请的核准由()负责。

基金年度报告中不必披露的财务指标是()。

在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和()，提高信息在编报、传送和使用的效率和质量。

合规与风险控制部的职责不包括()。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是()。

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照()的规定进行备案。

开放式基金的价格是以()为基础计算的。

对股票按公司规模分类是基于()。

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。

督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是()。

下列关于基金的说法中，正确的是()。

在二级市场买卖ETF，申报价格最小变动单位为()元。

我国目前只能由()担任基金管理人。

基金合同是约定基金管理人、()和基金份额持有人之间权利义务关系的重要法律文件。

真实性原则要求披露的信息应当是以()为基础。

()是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。

基金的()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

下列基金种类中，具有最低风险的是()。

基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。

基金监管只有以有效地()为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。

公司员工违反忠实义务的行为不包括()。

下列()不属于基金销售机构的职责。

()是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。

以下属于在基金宣传推介材料中可以使用的语言表述有()。

以下关于QDII基金的描述，不正确的是()。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过()个月。

基金投资跟踪与评价的核心是()。

对个别基金绩效的衡量属于()。

中国证券投资基金业协会于()正式成立。

货币市场基金的投资门槛()。

根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。

基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，()。

下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。

()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是()。

基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是()。

LOF基金份额申购单位为()。