2018年基金从业资格考试(私募股权基础知识)备考预测卷二
-
根据投资领域不同,股权投资基金可以分为( ) Ⅰ.广义创业投资基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.不动产基金Ⅳ.基础设施基金Ⅴ.定增基金
- A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
-
中国证券投资基金业协会在( )等环节,对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。Ⅰ.基金管理人登记Ⅱ.基金备案Ⅲ.投资情况报告要求Ⅳ.会员管理
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
股权投资母基金的特点包括( )。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.富有经验Ⅳ.资产规模Ⅴ.规模优势
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
-
公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有()。Ⅰ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力
- A.Ⅰ、Ⅱ
- B.Ⅰ、Ⅲ
- C.Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
-
关于有限合伙制说法错误的是( )
- A.有限合伙人负责出资
- B.在国内的普通合伙人通常为基金管理公司
- C.普通合伙人代表整个私募股权基金对外行使权力
- D.普通合伙人没有经营管理权利,而有限合伙人有,但受到普通合伙人监督
-
单项选择题自合伙企业解散事由出现之日起( )日内未确定清算人的,合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。
- A.五日
- B.七日
- C.十日
- D.十五日
-
关于基金的信息披露,如下说法错误的是,( )
- A.信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
- B.信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
- C.涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
- D.中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分
-
在整个杠杆收购中起着核心作用的是( )。
- A.夹层资本
- B.股权资本
- C.杠杆收购基金
- D.目标公司
-
外资人民币股权投资基金,是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在( )发起设立的主要以人民币对( )非公开交易股权进行投资的股权基金。
- A.中国境内,中国境外
- B.中国境内,中国境内
- C.中国境外,中国境外
- D.中国境外,中国境内
-
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。
- A.职业操守和专业胜任能力
- B.职业道德和学历水平
- C.公职业操守守和学历水平
- D.职业道德和专业胜任能力
-
( ),国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。
- A.1992年
- B.1993年
- C.1994年
- D.1995年
-
由于相关税收政策可能最终明确,并与现行的实际操作产生影响,中国证券投资基金业协会要求私募基金( )需通过私募投资基金风险揭示书等,对( )的税收风险进行提示。
- A.托管人;契约型基金
- B.份额持有人;契约型基金
- C.管理人;契约型基金
- D.管理人;合伙型基金
-
一个成功的市场选择者,会在( )。
- A.市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时提高基金组合的β值
- B.市场高涨时提高基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值
- C.市场高涨时降低基金组合的β值,市场低迷时降低基金组合的β值
- D.市场高涨时降低基金组合的β值,市场低迷时提高基金组合的β值
-
私募房地产基金多采取( ),这种企业的组织形式很好的投资管理效率,并避免了双重征税的弊端。
- A.有限合伙制
- B.契约制
- C.公司制
- D.信托制
-
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满( )但未提交经审计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。
- A.半年
- B.一年
- C.一个季度
- D.两年
-
基金公司设有董事会,代表()的利益行使职权。
- A.投资者
- B.基金公司
- C.基金管理公司
- D.基金托管公司
-
私募股权投资的盈利过程中,基金将充分利用自身战略、管理、财务等优势,优化企业管理最大限度地提升企业价值属于()。
- A.价值提升阶段
- B.价值放大阶段
- C.价值发现阶段
- D.价值持有阶段
-
按公司规模划分的股票投资风格,通常不包括( )。
- A.小型资本股票
- B.混合型资本股票
- C.大型资本股票
- D.中型资本股票
-
在我国,信托制基金目前最大弊端是( )。
- A.IPO退出
- B.并购退出
- C.清算退出
- D.二级市场转让退出
-
对基金管理人的估值结果负有复核责任的是( )。
- A.基金管理人
- B.基金托管人
- C.基金投资人
- D.基金监管人
-
按照合伙协议的约定或者经()合伙人决定,可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业,执行合伙事务。
- A.三分之二以上
- B.三分之一以上
- C.全体
- D.二分之一以上
-
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入( )。
- A.诚信档案
- B.违约档案
- C.自律档案
- D.处罚档案
-
封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。
- A.基金成立是否规定了最低规模
- B.基金规模是否固定
- C.是否被监管部门严格监督
- D.是否具有股权性
-
基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募( )及其( )的方式。为私募基金办结备案手续。
- A.基金名单、基本情况
- B.基金名单、募集情况
- C.基金名称、募集情况
- D.基金名称、基本情况
-
普通合伙企业的合伙人( ),经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。
- A.执行合伙事务时有不正当行为
- B.因过失给合伙企业造成损失
- C.认缴出资只实缴一部分的
- D.合伙人难以联系的
-
下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。
- A.个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资
- B.个人独资企业的投资人一般是自然人,但也可以是法人
- C.个人独资企业的投资人,对企业的债务承担无限责任
- D.个人独资企业不需要固定的经营场所
-
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于非公开发行基金的合格投资者为单位的净资产不低于( )万。
- A.5000
- B.3000
- C.1000
- D.2000
-
下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是( )。
- A.对抵押品进行限定
- B.倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求
- C.提高抵押率的要求
- D.降低抵押率的要求
-
下列不属于常用来反映股票基金凤县的指标是( )。
- A.贝塔系数
- B.久期
- C.行业投资集中度
- D.标准差
-
评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是( )
- A.相对估值法
- B.经济增加值法
- C.成本法
- D.清算价值法
-
由一个或者数个合伙人执行合伙事务的,执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况,其执行合伙事务所产生的收益归( )
- A.合伙企业发起人
- B.有限合伙人
- C.普通合伙人
- D.合伙企业
-
基金管理人在公司型私募股权投资基金中存在形式为( )
- A.股东身份或内部管理层的身份
- B.公司董事身份或内部管理层的身份
- C.公司董事身份或外部管理公司的身份
- D.股东身份或外部管理公司的身份
-
假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是( )。
- A.7000元
- B.25000元
- C.12500元
- D.3500元
-
基金拆分主要包括( )。
- A.收益权拆分和分配权拆分
- B.份额拆分和收益权拆分
- C.份额拆分和分配权拆分
- D.收益权拆分和风险拆分
-
下列不属于基金投资风格分析的是( )。
- A.持仓集中度分析
- B.持仓结构分析
- C.持仓股本规模分析
- D.持仓成长性分析
-
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。
- A.证券投资基金登记备案管理系统
- B.私募基金登记备案系统
- C.私募股权投资基金管理系统
- D.公募基金登记备案系统
-
有关现金流量表叙述不正确的有( )。
- A.现金流量表的编制基础是权责发生制
- B.现金流量表的编制基础是收付实现制
- C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力
- D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业财务状况
-
股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
- A.2
- B.3
- C.4
- D.5
-
私募基金管理人发生重大事项的,应当在个( )工作日内向基金业协会报告.
- A.10
- B.3
- C.5
- D.15
-
以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。
- A.百分之二十
- B.百分之三十
- C.百分之四十五
- D.百分之三十五
-
有关现金流量表叙述不正确的有( )。
- A.现金流量表的编制基础是权责发生制
- B.现金流量表的编制基础是收付实现制
- C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力
- D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业财务状况
-
如果市场不是有效市场,基金管理人( )。
- A.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
- C.买入“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票
- D.卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票
-
在中国,渤海产业投资基金采取( )基金形式进行运作。
- A.有限合伙制
- B.公司制
- C.信托制
- D.无限责任制
-
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的( )。
- A.[30%]
- B.[20%]
- C.[15%]
- D.[10%]
-
对于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。
- A.10
- B.20
- C.50
- D.200
-
下列不属于期货市场功能的是( )。
- A.价格发现
- B.投机
- C.风险管理
- D.套现
-
我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。
- A.中国证监会
- B.中国证券投资基金业协会
- C.中国证券业协会
- D.中国期货业协会
-
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施.
- A.两年
- B.五年
- C.一年
- D.三年
-
关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是( )。
- A.审请设立登记—名称预先核准—领取营业执照—基金备案
- B.名称确定—申请登记—领取执照—基金备案
- C.名称申请登记—核准相关资料—领取营业执照—基金备案
- D.名称预先核准—申请设立登记—领取营业执照—基金备案