2018私募股权投资基金考试模拟试题及答案(2)
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根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是()。Ⅰ.合并各方签订合并协议Ⅱ.编制资产负债表及财产清单Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
Ⅰ、报刊
Ⅱ、电台
Ⅲ、电视
Ⅳ、互联网
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公司是企业法人，有( )。Ⅰ.独立的法人财产Ⅱ.享有法人财产权Ⅲ.享有法人决策权Ⅳ.公司以其全部财产对公司的债务承担责任
- A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是( )。Ⅰ.合并各方签订合并协议Ⅱ.编制资产负债表及财产清单Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告
- A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.合伙企业法人授权书Ⅴ.合伙企业章程
- A.Ⅰ.Ⅱ
- B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
- C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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远期利率和即期利率的区别在于( )。
- A.付息频率不同
- B.计息日起点不同
- C.计息期限不同
- D.计息方式不同
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有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据( )制定。
- A.《合伙企业法》
- B.《基金法》
- C.《证券法》
- D.《公司法》
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( )本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
- A.公司型基金
- B.契约型基金
- C.普通合伙型
- D.有限合伙型
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《全球另类投资调查》咨询报告指出，( )是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了740亿美元。
- A.麦格理集团
- B.高盛公司
- C.布里奇沃特投资公司
- D.贝莱德
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。
- A.销售协议、基金合同
- B.销售协议、招募说明书
- C.代理协议、基金合同
- D.代理协议、招募说明书
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AIFMD规定，私募股权投资基金持有公司( )及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露。
- A.[5%]
- B.[8%]
- C.[10%]
- D.[15%]
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募集行为包括()等活动。
- A.推介基金、发售基金份额
- B.办理投资者认/申购(认缴)
- C.份额登记、赎回(退出)
- D.以上都对
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主动收益=( )。
- A.证券组合的真实收益+基准组合的收益
- B.证券组合的真实收益-基准组合的收益
- C.证券组合的真实收益基准组合的收益
- D.证券组合的真实收益基准组合的收益
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代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
- A.5%；10%
- B.10%；10%
- C.15%；5%
- D.20%；15%
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清算退出的程序是()。
- A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产
- B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产
- C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产
- D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产
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( )主要应用于一些特殊的行业。
- A.经济增加法
- B.相对估值
- C.折现现金流估值法
- D.清算价值法
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私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。
- A.适时性原则
- B.全面性原则
- C.执行有效原则
- D.独立性原则
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以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是( )。
- A.财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况
- B.强调发现企业的流动性价值和潜在风险
- C.注重对企业未来价值和成长性的合理预测
- D.经常采用趋势分析和结构分析工具
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私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
- A.15
- B.20
- C.10
- D.5
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证券交易所的设立和解散，由( )决定。
- A.证监会
- B.中央银行
- C.股东大会
- D.国务院
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封闭式证券基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。
- A.基金成立是否规定了最低规模
- B.基金规模是否固定
- C.是否被监管部门严格监督
- D.是否具有股权性
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基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
- A.60日
- B.20个工作日
- C.20日
- D.60个工作日
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如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
- A.50
- B.100
- C.200
- D.500
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合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起()内，向企业登记机关申请办理变更登记。
- A.十五日内
- B.三十日内
- C.五日内
- D.十日内
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不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
- A.[0.5%]
- B.[0.75%]
- C.[1%]
- D.[1.5%]
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下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是( )。
- A.相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等
- B.由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金
- C.QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险
- D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求
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有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表( )以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。
- A.1/2
- B.1/3
- C.3/4
- D.2/3
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短期融资券由( )承销并采用( )的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
- A.证券公司;有担保
- B.证券公司;无担保
- C.商业银行;有担保
- D.商业银行;无担保
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利润表是反映在( )财务成果的报表。
- A.某一特定日期
- B.某一特定时间
- C.一定会计期间
- D.某一确定时间
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有限合伙企业由( )个以上50个以下合伙人设立
- A.1
- B.2
- C.5
- D.10
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关于基金宣传推介材料，说法正确的是( )。
- A.可以预测基金的投资业绩
- B.可以登载单位的推荐性文字
- C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述
- D.可以通过电视、广播进行公布
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下列关于私募基金的说法错误的是( )。
- A.投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
- B.是一类特殊的机构投资者
- C.投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多
- D.可以投资公募基金公司的产品
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私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为( )。
- A.兼并收购
- B.公开上市
- C.回购
- D.破产清算
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。
- A.销售协议、基金合同
- B.销售协议、招募合同书
- C.代理协议、基金合同
- D.代理协议、招募说明书
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关于市净率估值方法更加适合企业种类说法正确的是( )。
- A.资产流动性低的房地产企业
- B.资产流动性低的金融企业
- C.资产流动性高的金融企业
- D.以上均不对
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基金销售机构是( )机构。
- A.直接募集
- B.间接募集
- C.受托募集
- D.以上都是
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下列关于公司型基金的说法中，正确的是( )。
- A.基金是独立的法人机构
- B.投资者享有直接管理基金的权利
- C.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
- D.主要依据基金合同运营基金
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评估企业管理团队经营成果贡献的价值方法是()
- A.相对估值法
- B.经济增加值法
- C.成本法
- D.清算价值法
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公司型基金的最高权力机构是( )。
- A.基金公司董事会
- B.基金公司股东大会
- C.基金公司监事会
- D.基金公司会员大会
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基金管理费率通常与基金规模成( )，与风险成( )。
- A.正比;正比
- B.正比;反比
- C.反比;正比
- D.反比;反比
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( )是市盈率修正指标，等于市盈率与净利润平均增速的比值。
- A.EVA
- B.EBITDA
- C.PEG
- D.PE
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根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是( )。
- A.动态资产配置策略
- B.投资组合保险策略
- C.资产混合配置策略
- D.恒定混合策略
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在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。
- A.最小，最大
- B.最大，最大
- C.最大，最小
- D.最小，最小
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私募股权投资收益呈现显著的反周期特征，关于反周期特征说法正确的是( )
- A.经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。
- B.经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高。
- C.经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高。
- D.经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低。
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( )报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。
- A.资产负债表
- B.利润表
- C.现金流量表
- D.所有者权益变动表
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下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是( )。
- A.固定对固定
- B.固定对浮动
- C.浮动对固定
- D.浮动对浮动
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根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满()但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
- A.半年
- B.一年
- C.一个季度
- D.两年
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股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
- A.6个月
- B.1年
- C.2年
- D.3年
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根据《合伙企业法》合伙企业清算结束，清算人应当编制清算报告，经( )签名、盖章后，申请办理合伙企业注销登记。
- A.全体合伙人
- B.普通合伙人
- C.董事会
- D.有限合伙人
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基金管理人的( )负责贯彻执行合规政策。
- A.督察长
- B.监事会
- C.经理层
- D.合规管理部门