2018私募股权投资基金考试模拟试题及答案(1)

业务尽调报告主要包括( )。Ⅰ、企业基本情况、管理团队;Ⅱ、产品/服务、市场;Ⅲ、发展战略、融资运用;Ⅳ、风险分析

申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.投资协议Ⅴ.招募说明书

单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交( )、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.高级管理人员的基本信息

有限合伙企业合伙事务的执行方式包括( )Ⅰ.合伙人共同执行;Ⅱ.委托执行;Ⅲ.分别执行;Ⅳ.单独执行

合伙企业登记事项发生变更的，执行合伙事务的合伙人应当自作出变更决定或者发生变更事由之日起( )内，向企业登记机关申请办理变更登记。

期货市场最基本的功能是( )。

我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )

有限合伙人不得以( )出资。

以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。

私募股权投资基金的投资者出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权并承担相应受托责任的方式属于( )。

下列不属于募集机构责任与义务的是( )。

以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是( )。

( )年，我国资产证券化开始试点，( )年进入扩大试点阶段。

我们通常用ρij表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

经常用来反映数据一般水平的统计量指的是( )。

目前，我国相关法规规定，私募股权投资基金的资金的募集方式为( )。

20世纪70年代以后，创业投资基金开始将其领域拓展到对（　　）的并购投资。

在基金估值过程中，对存在活跃市场的投资品种，下列说法错误的是( )

单项选择题在我国私募股权投资基金常用的估值方法为( )和( )

下列各项中，属于QDII基金投资范围的是( )。

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括( )。

QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )兑换为( )，投资于境内的基金。

下列情况中，不得回购本公司股票的是( )。

( )是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。

私募房地产基金多采取( )，这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

创业投资的考察重点为( )和产品服务部分。

股份公司因将股份奖励给本公司职工，而收购本公司股份的，所收购的股份应当在( )内转让给职工。

证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撒销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时( )基金管理人登记。

除合伙协议另有约定外。以合伙企业名义为他人提供担保。应当经( )合伙人同意。

短期融资券由( )承销并采用( )的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金中列支相应( )。

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在( )年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。

普通合伙企业的合伙人()，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。

合伙企业解散，应当由清算人进行清算。清算人由( )合伙人担任。

下列关于现金流量表的说法，错误的是( )。

目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估。

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

下列关于现金流量表的说法，错误的是( )。

融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到( )个月，且持有资金不得低于( )万元人民币。

QDII基金产品起点门槛为( )人民币。

下列关于即期利率与远期利率的说法，错误的( )。

经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的有效执行承担责任。

有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权;请问哪一项不属于( )

( )也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。