2018私募股权投资基金基础知识题库考前练习卷(3)

股权投资基金管理人不得兼营( )。Ⅰ.可能与证券投资业务存在冲突的业务Ⅱ.可能与投资基金业务存在冲突的业务Ⅲ.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务Ⅳ.尽量避免兼营其他非金融业务

股权投资基金按资金性质分类可以分为（）。

Ⅰ、 人民币股权投资基金

Ⅱ、 内资人民币股权投资基金

Ⅲ、 外资人民币股权投资基金

Ⅳ、 外币股权投资基金

2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资( )。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.协调行业关系Ⅲ.提供行业服务Ⅳ.促进行业发展

基金业协会应当及时注销基金管理人登记的情况有( )。Ⅰ.依法解散Ⅱ.被依法撤销Ⅲ.被依法宣告破产Ⅳ.基金管理人信息变更

动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高( )报酬。

股权投资基金的项目主要的来源有( )。

Ⅰ、依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

Ⅱ、与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

Ⅲ、跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

Ⅳ、分别到项目企业独立展开尽职调查

下列选项中属于债券按发行主体分类的是( )。

股权投资母基金的特点和作用有()。

合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有( );但是，合伙协议另有约定的除外。

私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于( )的赎回费，并将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的( )。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )。

根据配置策略不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是( )。

定增基金的发行价规定不得低于公告前( )个交易日市价的90%。

清算退出的程序是( )。

私募股权投资基金盈利模式价值持有阶段是指()

以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排( )分管合规管理部的工作。

目前企业所得税税率一般为( )

以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是()。

公司需要减少注册资本时，债权人自接到通知书之日起( )内，未接到通知书的自公告之日起( )内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经( )通过。

同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持( )管理原则。

( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

并购基金的操作以( )为主。

关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是( )

从基金投资人层面看，对来自公司型基金分配的股息、红利所得，投资人是企业时，( )

《法律意见书》报送后，私募基金管理人( )其提交的私募登记申请材料。

如果非公开募集基金的累计人数超过( )人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

并购基金是一种( )的投资方式。

股权投资母基金的特点和作用有( )。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，投资合规性风险管理主要措施不包括( )。

投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于( )。

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入()。

基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括( )。

基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是( )。

除合伙协议另有约定外。以合伙企业名义为他人提供担保。应当经()合伙人同意。

国际证监会组织认为，( )的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

公司型基金的最高权力机构是( )。

监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的()责任。

根据《合伙企业法》规定，( )为合伙企业成立日期。

基金公司设有董事会，代表( )的利益行使职权。

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是( )

国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个( )的功能性渠道。

目前，在我国的证券投资基金估值中，通常按照( )对上市流通的有价证券进行估值。

公司型私募股权投资基金必须严格依据()而设立，其法律法规程度相对要高于其他类型的私募股权投资基金。

( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。