2018私募股权投资基金基础知识题库考前练习卷(2)

相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括( )。Ⅰ.市盈率Ⅱ.市现率Ⅲ.市净率Ⅳ.市售率

股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现()问题。Ⅰ.财务报表质量不佳Ⅱ.管理层出现变动Ⅲ.缺少预算和计划Ⅳ.销售及订货出现重大变化

以下( )属于业务尽职调查的内容。

Ⅰ、企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

Ⅱ、标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

Ⅲ、主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

Ⅳ、行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

契约型基金的参与主体不包括( )。

股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时披露的定期信息包括( )。Ⅰ.季度信息Ⅱ.年度信息Ⅲ.月度信息Ⅳ.半年度信息

单项选择题根据《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》基金合同应订明、订立基金合同的( )。Ⅰ.目的Ⅱ.依据Ⅲ.原则Ⅳ.投资策略

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满( )月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务.

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募()及其( )的方式。为私募基金办结备案手续。

( )也称权益报酬率。

下列不属于基金销售费用的是( )。

在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。

目前，我国的证券投资基金( )。

代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( )以下的罚款，

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照( )的规定进行备案。

在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定渐变程序后，就可以直接销售的基金是( )。

基金管理投资合规性风险涉及的内容不包括( )。

从投资类型来看，我国QDII基金多数为( )。

某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为( )。

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。

《法律意见书》报送后，私募基金管理人()其提交的私募登记申请材料。

关于私募基金管理人的投资运作行为。以下正确的是()。

( )是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

佣金的组成部分不包括( )。

( )构成公司内部控制的基础。

如果风险资产市场价格持续下降，投资组合保险策略的表现可能( )买入并持有策略。

某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )。

基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施( )的自律管理。

不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的( )计入基金财产。

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。

股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是( )。

基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。

私募股权投资基金的( )影响着投资期的长短。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于( )亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于( )亿美元或等值货币。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于( )，具体比例由公司章程规定。

股份有限公司的权力机构是()。

如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。

李先生将其资金分别投向A，B，C三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票A的期望收益率为rA=14%，股票B的期望收益率为rB=20%，股票C的期望收益率为rC=8%;则该股票组合期望收益率为( )。

下列关于回购协议的表述，错误的是( )。

封闭式基金( )披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是( )。

以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义( )。

有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担( )。

股份有限公司的权力机构是( )。

有限责任公司股东应就股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的，视为同意转让。

主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的( )。

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近( )内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

根据《私募投资基金合同指引1号》的规定，私募基金管理人可以与投资者约定，为基金募集、运营、审计、法律顾问等提供服务的基金服务机构从基金总列支相应( )。

国际证监会组织强调，跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息，除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外，信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个( )的功能性渠道。