2018基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》考试题库精编(1)

下列对于公司型基金章程中一致性条款的理解，正确的是()。Ⅰ.当章程的内容与股东之间的出资协议或其他文件内容相冲突的，以章程为准;Ⅱ.当章程的内容与股东之间的出资协议或其他文件内容相冲突的，以出资协议或其他文件为准;Ⅲ.若章程有多个版本且内容相冲突的，以在中国基金业协会备案的版本为准;Ⅳ.若章程有多个版本且内容相冲突的，以在中国证券业协会备案的版本为准

在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明()。Ⅰ.有关法律法规;Ⅱ.投资冷静期;Ⅲ.基金风险;Ⅳ.投资者的相关义务

下列选项中，能成为私募基金管理人的是()。Ⅰ.自然人;Ⅱ.依法设立的公司;Ⅲ.实缴资本未到位的机构;Ⅳ.依法设立的合伙企业

政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于()的企业。Ⅰ.种子期;Ⅱ.起步期;Ⅲ.成长期;Ⅳ.成熟期

股权投资基金投资协议与投资备忘录约定的内容主要涉及企业的()。Ⅰ.估值;Ⅱ.控制权;Ⅲ.现金流量权;Ⅳ.剩余索取权

对于有限责任公司，其股权转让分为()。Ⅰ.内部转让;Ⅱ.外部转让;Ⅲ.公开转让;Ⅳ.非公开转让

股权投资协议的董事会席位条款，一般约定()，是目标企业控制权分配的重要条款。Ⅰ.目标企业董事会的席位数量;Ⅱ.任命董事的条件;Ⅲ.初始分配方案;Ⅳ.后续调整规则

根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有()。Ⅰ.有公司住所;Ⅱ.股东符合法定人数;Ⅲ.股东共同制定公司章程;Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是()。Ⅰ.持股15%的金融企业;Ⅱ.持股10%的上市公司;Ⅲ.持股30%的服装企业;Ⅳ.受同一控股股东控制的金融企业

股权投资基金尽职调查报告应该包含的内容有()。Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场等;Ⅱ.提供目标企业的估值条款、保护性条款以及交易结构具体设计等方面的建议;Ⅲ.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议;Ⅳ.行业发展的总体方向

立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写()。Ⅰ.尽职调查报告;Ⅱ.财务意见书;Ⅲ.审计报告;Ⅳ.风险控制报告;Ⅴ.投资建议书

股权投资基金投资流程一般包括()。Ⅰ.项目初审;Ⅳ.项目收集;Ⅲ.项目立项;Ⅳ.项目退出

股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括()。Ⅰ.销售额增长;Ⅱ.网点建设;Ⅲ.新市场进入;Ⅳ.营业利润和现金流

股权投资基金项目的退出方式包括()。Ⅰ.上市转让退出;Ⅱ.清算退出;Ⅲ.股权转让退出;Ⅳ.挂牌转让退出

根据《合伙企业法》的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括()。Ⅰ.有生产经营场所;Ⅱ.有书面合伙协议;Ⅲ.有限合伙人认缴或者实际缴付的出资;Ⅳ.有限合伙企业名称中应当标明"有限合伙"字样

尽职调查的范围包括()。Ⅰ.业务;Ⅱ.财务;Ⅲ.法律;Ⅳ.收益

募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对基金募集结算资金专用账户的()的条款。Ⅰ.控制权;Ⅱ.使用权;Ⅲ.责任划分;Ⅳ.保障资金划转安全

股权投资基金投资后阶段信息获取的主要渠道有()。Ⅰ.日常联络和沟通工作;Ⅱ.关注被投资企业经营状况;Ⅲ.参与被投资企业董事会;Ⅳ.参与被投资企业股东大会(股东会)

下列属于股权投资基金特点的是()。Ⅰ.投资期限长;Ⅱ.专业性较强;Ⅲ.流动性较差;Ⅳ.投资收益波动性较为平稳

股权投资基金的收入主要来源于()。Ⅰ.所投资企业分配的红利;Ⅱ.实现项目退出后的股权转让所得;Ⅲ.资本增值;Ⅳ.利息收入

中小企业板市场交易实行()。Ⅰ.运行独立;Ⅱ.监察独立;Ⅲ.代码独立;Ⅳ.指数独立

基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括()。Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产;Ⅱ.挪用基金财产;Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资;Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况

有限责任公司型股权投资基金应按()顺序进行基金清算。Ⅰ.支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金;Ⅱ.支付清算费用;Ⅲ.清偿公司债务;Ⅳ.按照股东的出资比例向股东分配;Ⅴ.缴纳所欠税款

信息披露义务人应该向投资者披露的信息包括()。Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬安排;Ⅱ.承诺收益或者承担损失;Ⅲ.可能存在的利益冲突;Ⅳ.对投资业绩的预测

下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众存款罪定罪处罚的行为包括()。Ⅰ.不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金;Ⅱ.以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金;Ⅲ.以代种植、租种植的方式非法吸收资金;Ⅳ.不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金;Ⅴ.以民间借贷的方式非法吸收资金

股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括()。Ⅰ.管理费;Ⅱ.托管费;Ⅲ.筹建费用;Ⅳ.第三方服务费用

募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对基金募集结算资金专用账户的()的条款。Ⅰ.控制权;Ⅱ.使用权;Ⅲ.责任划分;Ⅳ.保障资金划转安全

律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应该核查和验证的内容包括()。Ⅰ.申请机构是否已制定完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度;Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定;Ⅲ.评估风险管理和内部控制制度的建立是否具备有效执行的现实基础和条件;Ⅳ.评估相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求

股份有限公司的董事不得有的行为是()。Ⅰ.召开临时股东大会;Ⅱ.挪用公司资金;Ⅲ.接受他人与公司交易的佣金归为己有;Ⅳ.擅自披露公司秘密

股权投资基金的项目来源包括()。Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享;Ⅱ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会;Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态;Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

基金管理人委托外包机构办理基金估值核算的，办理估值核算业务的机构应保证估值核算的()。Ⅰ.准确性;Ⅱ.及时性;Ⅲ.真实性;Ⅳ.有效性

基金业务外包服务机构应按照"审慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突"的结果，确定是否执行()等措施，切实防范利益输送。Ⅰ.权限设置;Ⅱ.业务隔离;Ⅲ.网络逻辑隔离;Ⅳ.存储逻辑隔离

基金份额持有人大会可行使的职权包括()。Ⅰ.决定基金扩募或者延长基金合同期限;Ⅱ.决定修改基金合同的重要内容;Ⅲ.决定更换基金管理人、基金托管人;Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

组织形式的选择需要与基金的实际运作需求紧密相关，组织形式不同会()。Ⅰ.产生不同的参与主体;Ⅱ.产生不同的内部组织机构的设置;Ⅲ.对税收计缴产生不同的要求;Ⅳ.对权益登记产生不同的要求

增值服务的主要内容包括()。Ⅰ.为企业提供管理咨询服务;Ⅱ.提供再融资服务;Ⅲ.提供内部关系网络;Ⅳ.上市辅导及并购整合

相关法律法规对国有股权非上市转让的()作出了特殊要求。Ⅰ.审批;Ⅱ.交易;Ⅲ.审计评估;Ⅳ.转让价款的支付;Ⅴ.转让协议的效力

基金投资者关系管理的意义包括()。Ⅰ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称;Ⅱ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系;Ⅲ.有利于保证基金管理人获取收益;Ⅳ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

下列关于市现率缺点的说法中，正确的是()。Ⅰ.市现率要求企业的业绩相对稳定，否则可能出现较大误差;Ⅱ.税息折旧摊销前收益未将所得税因素考虑在内;Ⅲ.税收减免或者补贴会导致两家企业税息折旧摊销前收益相等，但税后净利润却相差较大;Ⅳ.不同行业的市现率会有很大差别

股权投资基金尽职调查报告应该包含的内容有()。Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场等;Ⅱ.提供目标企业的估值条款、保护性条款以及交易结构具体设计等方面的建议;Ⅲ.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议;Ⅳ.行业发展的总体方向

《法律意见书》应对申请机构的()等发表结论性意见。Ⅰ.财务状况;Ⅱ.运营基本设施和条件;Ⅲ.专业化经营情况;Ⅳ.登记申请材料

政府引导基金鼓励创业投资基金投资处于()的企业。Ⅰ.种子期;Ⅱ.起步期;Ⅲ.成长期;Ⅳ.成熟期

基金业务外包服务机构开展基金销售业务的具体内容包括()。Ⅰ.宣传推介基金;Ⅱ.发售基金份额;Ⅲ.投资咨询服务;Ⅳ.办理基金份额认购

公司以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入有()。Ⅰ.租金收入;Ⅱ.提供劳务收入;Ⅲ.转让财产收入;Ⅳ.股息、红利

按照基金收益分配是否优先满足投资人的出资及一定比例的收益，将分配方式分为()。Ⅰ.按权益分配;Ⅱ.按基金分配;Ⅲ.按利润分配;Ⅳ.按单一项目分配

股权投资基金投资后阶段信息获取的主要渠道有()。Ⅰ.日常联络和沟通工作;Ⅱ.关注被投资企业经营状况;Ⅲ.参与被投资企业董事会;Ⅳ.参与被投资企业股东大会(股东会)

在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，()的约定也为必备内容。Ⅰ.合伙期限;Ⅱ.托管事项;Ⅲ.管理方式和管理费;Ⅳ.利润分配及亏损分担

对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是()。Ⅰ.项目股息、分红收入;Ⅱ.项目上市后通过二级市场退出的退出收入;Ⅲ.项目通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的退出收入;Ⅳ.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体

关于公司重组上市的说法，正确的是()。Ⅰ.重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东;Ⅱ.重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的;Ⅲ.重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产;Ⅳ.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产，从而达到重组的目的

合伙型股权投资基金的投资者退伙时，对于其合伙份额对应的资产，可以()形式分配。Ⅰ.房屋;Ⅱ.货币;Ⅲ.存货;Ⅳ.专利权

投资协议与投资备忘录的排他性条款规定，在排他期限内，目标企业的()与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。Ⅰ.股东;Ⅱ.董事;Ⅲ.雇员;Ⅳ.经纪人

当出现可被认定为"失联(异常)"私募机构的情形时，协会通过网站发布"失联公告"催促相关机构主动与协会联系，公告发出后()个工作日内仍未与协会联系的，认定为"失联(异常)"私募机构。

公司型基金中，投资者可通过()委任并监督基金管理人。

私募基金管理人应通过()向中国证券投资基金业协会报送信息。

以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是()。

()是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解的管理行为。

境内股权投资基金向境外目标公司投资，在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后，应向外汇管理部门申请()。

关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是()。

有限责任公司拒绝股东查阅公司会计账簿要求的，应当自股东提出书面请求之日起()日内书面答复股东并说明理由。

()是一种新型的公司业绩衡量指标，比较准确地反映了公司在一定时期内为股东创造的价值。

关于合伙型基金投资者和基金管理人的基础法律关系，下列说法正确的是()。

合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人。

《合伙企业法》的施行增加了()的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。

一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少()个月后才能恢复正常机构公示状态。

下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是()。

最适用于清算价值法进行估值的企业是()。

关于股权投资基金的基本运作模式和特点，下列说法错误的是()。

合伙型股权投资基金新增合伙人需经()合伙人一致同意，并订立入伙协议。

关于跨境股权投资的历史沿革，下列说法错误的是()。

()是指当前股票价格与分析师对该公司下一年度净利润主流预测值的比值。

基金财产不得进行的投资是()。

()业务尽职调查的考察重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。

股权投资基金为被投资企业提供的增值服务不包括()。

股权投资基金主要的服务机构不包括()。

下列不属于折现现金流法的是()。

境内主板上市要求发行人最近()个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金()。

下列关于私募基金自律管理齣说法，错误的是()。

契约型私募基金的基本情况不包括()。

公司分立，应该编制资产负债表及财产清单。公司应该自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。

境内主板上市要求发行人最近()个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()万元。

()是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。

关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是()。

契约型私募基金财产相关账户不包括()。

私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括()。

私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

下列不属于我国创业板上市基本要求的是()。

私募基金管理人的高管人员，最近3年从事投资管理业务，管理资产年均规模()万元以上的，且符合相关资格认定条件，并通过基金从业资格考试科目一考试的，可取得基金从业资格。

股权投资基金作为卖方通过并购退出的流程不包括()。

有限合伙人可以按照合伙协议的约定转让其财产份额，但需要()通知其他合伙人。

中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过()等，对契约型基金的税收风险进行提示。

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。

注册公开募集基金，拟任基金管理人需要向国务院证券监督管理机构提交的文件不包括()。

下列关于私募基金管理人登记的说法，不正确的是()。

股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和()工具，在财务预测中经常会用到()和敏感度分析等方法。

()是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。

对非公开募集基金推介方式的限制不包括()。

下列要素中，()是实施内部控制的基础。

因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按要求重新申请私募基金管理人登记，对符合要求的申请机构，将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。

股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是()。

()负责对私募基金管理人开展私募基金业务的情况进行统计监测和检查。